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[单项选择]证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A. 1万元以上2万元以下
B. 1万元以上3万元以下
C. 2万元以上5万元以下
D. 5万元以上10万元以下
[多项选择]证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有( )。
A. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
[单项选择]某陶有企业的单位负责人的( )担任其单位的会计机构负责人没有违反回避制度的规定。
A. 妻子
B. 儿子
C. 朋友
D. 侄女
[单项选择]下面属于行政工作人员违反回避制度的有( )。
A. 某行政人员在原籍乡任乡长
B. 某行政人员在原籍县任县长
C. 属于少数民族的某行政人员在原籍民族自治县作县长
D. 某行政执法人员参与处理自己原籍家乡发生的行政案件
[单项选择]防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。
A. 内部控制与业务管理
B. 内部控制与混和操作
C. 保护基金与内部控制
D. 内部控制与业务隔离
[多项选择]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。
A. 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C. 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
[单项选择]以下哪一情形没有违反检察官任职回避制度：
A. 李某与其妻分别担任某一人民检察院的检察长和副检察长
B. 王某与其子分别担任某一人民检察院的检察长和助理检察员
C. 张某与其妹分别担任某一人民检察院起诉科的检察员和助理检察员
D. 黄某与其内弟分别担任某省检察院的检察长和县检察院的副检察长
[单项选择]企业设计会计组织机构及其岗位责任制时，执行岗位轮换制度和回避制度体现的是
A. 适应性原则
B. 系统性原则
C. 控制性原则
D. 效率性原则
[多项选择]证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据（）的原则开展业务。
A. 独立
B. 客观
C. 公正
D. 公平
[多项选择]证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影。向评级从业人员依据( )的原则开展业务。
A. 独立
B. 客观
C. 公正
D. 一致性
[单项选择]公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
