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[单项选择]柜台业务操作风险控制要点不包括( )。
A. 完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险。
B. 严格执行各项柜台业务规定
C. 设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用
D. 加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平
[单项选择]柜台业务操作风险控制措施不包括( )。
A. 完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险
B. 加快柜台业务系统建设，尽可能将柜台业务纳入系统处理，并在系统中自动设立风险监控要点，发现操作中的风险点能及时提供警示信息
C. 设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用
D. 加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平
[多项选择]以下( )属于个人信贷业务操作风险控制要点。
A. 牢固树立个人信贷业务科学发展观，在控制风险的前提下，积极稳妥加快个人信贷业务的发展
B. 实行个人信贷业务集约化管理，提升管理层次，实现审贷部门分离
C. 优化产品结构，改进操作流程，重点发展以质押和抵押为担保方式的个人贷款，审慎发展个人信用贷款和自然人保证担保贷款
D. 加强规范化管理，理顺个人贷款前台和后台部门之间的关系，完善业务转授权制度，加强法律审查，实行档案集中管理，加快个人信贷电子化建设
E. 切实做好个人信贷贷前调查、贷时审查、贷后检查各个环节的规范操作，防范信贷业务操作风险
[单项选择]下列各项中，( )不属于柜台业务操作风险控制要点。
A. 严格执行各项柜台业务规定
B. 强化线实时监督检查，促进事后监督向专业化、规范化迈进，改进检查监督方法，同时充分发挥各个专业部门的指导、检查和督促作用
C. 把握关键环节，有针对性地对重要环节和步骤加强管理，切实防范信贷业务操作风险
D. 加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平
[单项选择]资金交易业务是商业银行中间业务的一类，其操作风险控制要点要求建立资金交易风险和市值的报告制度。资金交易员应当向高级管理层汇报金融衍生产品的交易细节中不包括( )。
A. 或有资产
B. 对冲策略
C. 交易费用
D. 隐含风险
[多项选择]股票发行业务流程的控制要点包括（）
A. 股票发行、收款、记录职务分离
B. 股票交款单与银行收款通知金额核对一致
C. 股东名册持有数与财务报表列示发行股数核对一致
D. 股票发行、收款、记录的账证、账单、账表核对一致
E. 核对付息记录与应付计息的一致性
[多项选择]业务管理风险控制的措施包括( )。
A. 制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B. 对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C. 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D. 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
[单项选择]审计人员通过提高业务水平来控制审计风险，属于风险控制方法中的：
A. 自我保护法
B. 风险回避法
C. 风险转移法
D. 风险承受法
[多项选择]考察基金公司风险控制能力的要点包括( )。
A. 公司风险控制理念
B. 投资风险控制的情况
C. 公司合规经营情况
D. 公司风险控制组织架构情况
[多项选择]基金公司风险控制能力的考察要点包括( )。
A. 公司风险控制理念
B. 公司危机处理情况
C. 公司合规经营悄况
D. 公司信息披露情况
[单项选择]中国保监会定期不定期对保险机构债券投资的风险控制制度、业务操作流程和信用风险评估系统等进行检查，也可聘请( )等中介机构对保险机构债券投资情况进行检查。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 证券评估机构
D. 证券咨询机构
[单项选择]下列关于综合理财业务的风险控制的说法，错误的是( )。
A. 商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，在风险限额指标中至少应包含交易限额
B. 商业银行除了制定银行可承受的市场风险限额外，还应当按照风险管理权限，制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财计划或产品的限额
C. 商业银行对相关风险的评估测算，应当按照有关规定采用适宜、有效的方法，并应保证相关风险评估测算的一致性
D. 商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易，任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批
