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[多项选择]下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。
A. 未负有数额较大到期未清偿的债务
B. 3年以上会计业务经历
C. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
[多项选择]个人申请保荐代表人资格时,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()等。
A. 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
B. 最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
C. 保荐机构出具的推荐函
D. 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字
[多项选择]某证券公司准备申请保荐机构资格,其应当具备的条件包括( )。
A. 从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B. 注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。
A. 中国证监会
B. 国务院
C. 证券业协会
D. 证券交易所
[单项选择]申请保荐机构资格的证券公司,其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于()人。
A. 20
B. 25
C. 159
D. 30
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。
A. 20
B. 35
C. 38
D. 42
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向()申请保荐机构资格。
A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券市场
[单项选择]下列选项中,符合证券公司申请保荐机构资格的是( )。
A. 注册资本不低于人民币5000万元
B. 从业人员不低于30人
C. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,其净资本不得低于人民币( )亿元。
A. 0.5
B. 1
C. 1.5
D. 2
[多项选择]下列对证券公司申请保荐机构资格的资本要求中,正确的有( )。
A. 注册资本不低于人民币1亿元
B. 注册资本不低于人民币5000万元
C. 净资本不低于人民币1亿元
D. 净资本不低于人民币5000万元
[多项选择]根据发行证券制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A. 法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券
B. 可转换为股票的公司债券
C. 企业债券
D. 股票
[单项选择]下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。
A. 研究、销售等后台支持部门的情况说明
B. 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字
C. 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明
D. 公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明