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发布时间:2023-12-18 00:41:06

[单项选择]经国务院政权监督管理机构核准依法发行股票,或者经国务院授权的部门批准依法发行公司债券,依照公司法的规定,应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法发行新股或者公司债券的,还应公告的是( )。
A. 上市报告文件
B. 上市公司年度报告
C. 财务会计报告
D. 上市公司中期报告

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[单项选择]根据国有资产评估项目核准管理权限分工的规定,经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为涉及的评估项目,由( )负责核准。
A. 国务院
B. 国务院授权的部门
C. 国务院国有资产监督管理机构
D. 财政部
[单项选择]按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议,并经国务院证券监督管理机构核准,可以( )。
A. 转换基金运作方式
B. 基金扩募
C. 延长基金合同期限
D. 基金合同终止
[单项选择]上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应满足发行债券的条件外,还应满足发行股票的条件,并由( )核准。
A. 国务院授权的部门
B. 国家发展和改革委员会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 财政部
[单项选择]相对于发行股票而言,发行公司债券筹资的优点为( )。
A. 筹资风险小
B. 限制条款少
C. 筹资额度大
D. 资金成本低
[多项选择]在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,可以采取 ( )措施。
A. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境
B. 申请司法机关限制直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
C. 申请司法机关禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
D. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关严密监视其出境后的动态
E. 申请司法机关禁止任何负责的董事、高级管理人员和其他责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
[单项选择]经国务院银行业监督管理机构或者( )负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。
A. 其市一级派出机构
B. 其省一级派出机构
C. 银行业协会
D. 银行业金融机构
[单项选择]必须经国务院银行监督管理机构批准可以从事贷款业务的金融机构是()。
A. 贷款承担方
B. 贷款受让方
C. 贷款发放方
D. 信贷机构
[多项选择]对在中华人民共和国境内设立的( )以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的监督管理,适用《银行业监督管理法》对银行业金融机构监督管理的规定。
A. 财务公司
B. 保险公司
C. 信托投资公司
D. 金融租赁公司
E. 金融资产管理公司
[多项选择]下列哪些活动须经国务院银行业监督管理机构批准?()
A. 商业银行的设立
B. 商业银行开办分支机构
C. 商业银行的分立、合并
D. 商业银行的解散
[多项选择]商业银行申请获得基金托管资格,应当具备( )等条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。
A. 净资产和资产充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门
C. 全资拥有或控股至少一家基金管理公司
D. 有安全高效的清算、交割系统
E. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
[单项选择]企业重组并发行股票,须自证监会核准发行之日起,发行人在( )内发行股票,超过该期限的,核准文件失效。
A. 2年
B. 1年
C. 6个月
D. 3个月

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