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发布时间:2023-10-04 01:13:10

[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当经营证券经纪业务已满( )年。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

更多"证券公司申请融资融券业务试点,应当经营证券经纪业务已满( )年。"的相关试题:

[多项选择]根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 公司治理健全,内部控制有效
C. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满( )年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有( )。
A. 董事会关于经营融资融券业务的决议
B. 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
C. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D. 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
[单项选择]我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。
A. 客户资金存款
B. 净资本
C. 净资产
D. 总资产
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
C. 对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件( )。
A. 公司经营证券经纪业务满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 公司及其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
C. 财务状况良好,最近2年各项风险指标持续符合规定
D. 最近12个月净资产均在6亿元以上
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近6个月净资本在20亿元以上
D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
[单项选择]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则,下列说法错误的是( )。
A. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定
B. 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C. 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D. 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
[多项选择]甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形符合申请条件的有( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
C. 财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近3个月净资本均在12亿元以上
D. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

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