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发布时间:2024-03-07 19:56:29

[单项选择]关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是( )。
A. 出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请
B. 基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
C. 可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D. 基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权

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[单项选择]关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是()。
A. 出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请
B. 基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
C. 可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D. 基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权
[多项选择]关于基金管理公司的日常监管,以下说法正确的是()。
A. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
B. 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C. 公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
D. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
[多项选择]下列关于基金管理公司设立的说法中,正确的有( )。
A. 注册资本不低于5 000万元人民币
B. 主要股东的注册资本不低于3亿元人民币
C. 必须经过国务院批准
D. 注册资本必须为实缴的货币资本
[多项选择]关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理,下列说法正确的是( )。
A. 不得利用内幕信息买卖基金
B. 不得利用职务便利谋取个人利益
C. 不得投资开放式基金
D. 持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月
[多项选择]下列关于基金管理公司的说法,正确的有( )。
A. 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B. 基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度
C. 基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D. 基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
[单项选择]关于基金管理公司的业务特点,下列说法错误是( )。
A. 基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
B. 开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
C. 基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
D. 与银行、保险公司相比,基金管理公司的经营风险较高
[多项选择]关于基金管理公司的业务特点,下列说法正确的是( )。
A. 与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比,经营风险较高
B. 收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C. 核心竞争力来自投资管理能力
D. 业务对时间与准确性的要求很高,任何失误与迟误都会造成很大问题
[单项选择]关于基金管理公司的业务特点,下列说法错误的是( )。
A. 基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
B. 开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值,其业务对时间与准确性的要求很高
C. 基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
D. 与银行、保险公司相比,基金管理公司的经营风险较高
[多项选择]关于基金管理公司提供投资咨询服务,下列说法错误的有( )。
A. 基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B. 基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
C. 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
D. 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益

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