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[多项选择]房地产经纪业务风险识别的原则包括( )。
A. 全面周详的原则
B. 综合考察原则
C. 便于管理的原则
D. 量力而行原则
E. 系统化、制度化、经常化原则
[单项选择]提高房地产经纪业务风险识别能力的基本前提是（）。
A. 树立风险防范意识
B. 合理承担风险
C. 建立监察稽核体系
D. 建立风险识别系统
[单项选择]房地产经纪职业道德中最能显示职业道德状况的层面为( )。
A. 职业责任感
B. 思想观念
C. 情感
D. 行为习惯
[单项选择]房地产经纪职业道德中最能显化职业道德状况的层面为( )。
A. 职业责任感
B. 思想观念
C. 情感
D. 行为习惯
[单项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 基本风险和非基本风险
B. 代理风险和经营管理风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 合规风险、管理风险、技术风险
[单项选择]( )不属于证券经纪业务合规风险。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 因软件原因造成行情中断
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单项选择]房源保管风险属于房地产经纪业务纯粹风险中的( )。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 对外合作的风险
[单项选择]银行按揭风险属于房地产经纪业务纯粹风险中的( )。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 对外合作的风险
[单项选择]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险
B. 基本风险，非基本风险
C. 系统风险，非系统风险
D. 基本风险，经营管理风险
[单项选择]伪造签名属于房地产经纪业务纯粹风险中（）引起的风险。
A. 信息欠缺
B. 操作不规范
C. 承诺不当
D. 产权纠纷
[单项选择]证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。
A. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B. 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 违反规定为客户开立账户
[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A. 最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[单项选择]伪造签名属于房地产经纪业务纯粹风险中( )。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 产权纠纷引起的风险
[单项选择]以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。
A. 客户取款时审核证件不严格
B. 电脑主机在运行过程中的故障
C. 客户委托买卖时审核凭证的不慎
D. 无权或者越权代理
[单项选择]下列不属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。
A. 交收失误
B. 通讯设施发生技术故障
C. 软件的运行效率低
D. 电脑设备发生技术故障
[单项选择]证券经纪业务的其他风险包括（）等。
A. 开户风险，服务质量风险
B. 开户对象风险，服务质量风险
C. 开户数量风险，服务质量风险
D. 开户风险，开户对象风险，开户数量风险
