更多"根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的"的相关试题:
[单项选择]根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是( )。
A. 持有人不少于1000人
B. 募集金额不少于2亿元人民币
C. 基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
D. 基金必须有着稳定的持有人
[单项选择]根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是( )手。
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
[单项选择]根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( )手，即107Y元面值及其整数倍。
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
[单项选择]根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( )，即10万元面值及其整数倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 按年
[多项选择]根据证券法有关规定，上市公司发生下列哪些情形，证券交易所有权决定终止其股票上市
A. 某公司不按照规定公开其财务状况，并且拒绝纠正
B. 某公司在其2000年度的财务报告中虚列各项开支共计900多万元，经警告后予以纠正
C. 某公司截至2001年，最近三年连续亏损，并且在2002年仍然亏损
D. 某公司更换法定代表人但未经证券交易所的同意
[多项选择]根据《证券法》的有关规定，在证券交易活动中，凡涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列各项中，属于内幕信息的情形有( )
A. 公司股东转让超过公司股本总额5％以上股权的行为
B. 公司发行新股的计划
C. 公司的经理发生变动
D. 公司遭受超过净资产10％以上的重大损失
[多项选择]根据《证券法》及有关规定，上市公司发生的下列事项中，证券交易所可以决定暂停公司股票上市的有( )。
A. 公司对财务会计报告做虚假记载
B. 公司发生重大诉讼
C. 公司有重大违法行为
D. 公司最近3年连续亏损
[单项选择]依据我国《证券法》的有关规定，下列关于证券交易的行为叙述正确的是( )。
A. 证券交易实行场内交易，在场外从事的交易无效
B. 禁止利用他人的账户从事证券交易
C. 证券公司不得为交易主体融资融券
D. 各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观
[多项选择]基金管理公司应当向中国证监会报送( )。
A. 经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告
B. 由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告
C. 监察稽核季度报告和年度报告
D. 中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
[多项选择]基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，并需要针对QDII基金的产品特性补充( )等材料。
A. 介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B. 管理人与投资顾问签订的协议草案
C. 托管人与境外托管人签订的协议草案
D. 基金代销业务资格的证明文件
[单项选择]证券交易所应当自接到股票发行人提交的有关规定的文件之日起( )内，安排股票上市交易。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 9个月
