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[单项选择]发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的( )时，发现人应当及时将有关情况予以公告。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。
A. 融资融券业务客户的开户数据
B. 对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C. 客户交存的担保物种类和数量
D. 有关风险控制指标值
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后( )个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。
A. 2
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 10
[单项选择]投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]证券评级机构应当在每个季度结束之日起( )个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。
A. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B. 保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C. 保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论
D. 保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
E. 保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
[单项选择]我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后( )日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[单项选择]我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A. 5；10
B. 10；20
C. 15；30
D. 7；14
[多项选择]发行人存在下列情形( )，则不得发行可转换债券。
A. 最近3年内存在重大违法违规行为的
B. 最近1次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
C. 公司运作不规范并产生严重后果的
D. 成长性差，存在重大风险隐患的
[单项选择]由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露( )。
A. 募集说明书
B. 募集说明书的某些信息
C. 募集说明书摘要
D. 上市公告书
[单项选择]根据《上市公司发行可转换公司债券实施办法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到( )时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 70%
[单项选择]可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的( )，发行人应当及时将有关情况予以公告。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。
A. 股票、公司债券
B. 公司债券、股票
C. 都属于股票
D. 都属于债券
