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[单项选择]在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中,如果在承销前不确定上网发行量,先配售后上网,那么,发行人及主承销商应通过刊登( )的方式,公布配售情况,明确上网发行时间及发行数量。
A. 发行公告
B. 招股说明书
C. 招股说明书摘要
D. 招股意向书
[单项选择]在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下,发行人和主承销商通过向机构投资者询价,并根据机构投资者的预约申购情况确定( )。
A. 发行底价
B. 最终发行价格
C. 发行量
D. 最低发行量
[多项选择]采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司,要求做到的有( )。
A. 用于配售部分的股票不得少于公开发行量的30%,不得多于公开发行量的75%,一般应少于50万股
B. 对于一般法人配售的股票,自该公司股票上市之日起3个月后方可上市流通
C. 与发行公司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售
D. 配售前,发行公司须向证监会出具承诺函,保证在整个配售过程中,不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿
[单项选择]根据《法人配售发行方式指引》的规定,上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时,对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定,持股期满后方可上市流通,该期限不得少于()。
A. 2个月
B. 4个月
C. 6个月
D. 1年
[单项选择]公司股本总额在( )亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A. 5
B. 4
C. 6
D. 3
[单项选择]正式承销前的市场预测和承销协议签署具备( )。
A. 正式的商业和法律意义
B. 无限的商业和法律意义
C. 暂时的商业和法律意义
D. 有限的商业和法律意义
[单项选择]正式承销前的市场预测具备( )。
A. 无限的商业和法律意义
B. 有限的商业和法律意义
C. 正式的商业和法律意义
D. 暂时的商业和法律意义
[单项选择]股票承销前的尽职调查主要由( )承担。
A. 会计师事务所
B. 证券监督机构
C. 证券交易所
D. 主承销商