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发布时间:2023-10-22 16:56:38

[多项选择]关于上市公司增发的发行方式,下列说法正确的是( )。
A. 网上定价发行与网下配售相结合,即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售,网上对公众投资者定价发行
B. 网上网下同时定价发行,即发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1周交易日的均价”的原则确定增发价格,网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行
C. 在网上网下同时定价发行方式下,对于网上发行部分,既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售,也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明
D. 增发还可以采用中国证监会认可的其他形式

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[单项选择]关于上市公司不得公开发行证券,下列说法中错误的是( )。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
[单项选择]关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值,下列说法正确的是( )。
A. 发行价和面值必须保持一致,即每张100元
B. 面值为每张100元,发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定
C. 面值为每张100元,发行价由中国证监会通过市场询价确定
D. 发行价为每张100元,面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定
[单项选择]关于上市公司向社会公开发行新股,下列说法正确的是( )。
A. 只能向原股东配售股票
B. 只能向全体社会公众发售股票
C. 可以向原股东配售股票,也可以向全体社会公众发售股票
D. 可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
[单项选择]关于上市公司向社会公开发行新股,下列说法中,正确的是()。
A. 只能向原股东配售股票
B. 只能向全体社会公众发售股票
C. 可以向原股东配售股票,也可以向全体社会公众发售股票
D. 可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
[单项选择]关于拟发行上市公司改组治理规范的具体要求,下列说法错误的是( )。
A. 拟发行上市公司须以出让方式取得土地使用权,不得通过租赁方式取得土地使用权
B. 拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务
C. 控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系
D. 拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保,或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用
[多项选择]增发的发行方式有( )。
A. 上网定价发行与累计投标询价
B. 上网定价发行与网下配售相结合
C. 网下网上同时累计投标询价
D. 中国证监会认可的其他形式
[多项选择]关于上市公司发行新股时《招股说明书》,下列说法正确的是( )。
A. 《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B. 上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
C. 《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D. 《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
E. 《招股意向书》强调了上市公司历次募集资金的运用情况
[单项选择]下列关于上市公司会计信息披露的说法中,正确的是
A. 上市公告书的公布时间在招股说明书之前
B. 中期报告应采用与年度财务报告一致的会计政策,不得随意变更
C. 中期报告至少应包括资产负债表、利润表、所有者权益变动表和附注
D. 确认分部的条件之一是分部收入占企业所有分部收入总额的15%及以上
[单项选择]关于上市公司董事会秘书的说法中错误的是()。
A. 董事会秘书由董事会委任
B. 董事会秘书负责公司信息披露事务
C. 董事会秘书对董事长负责
D. 董事会秘书是公司的高级管理人员
[单项选择]下列关于上市公司的独立董事的说法错误的是( )。
A. 独立董事不得担任该上市公司的其他职务
B. 独立董事由上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份10%以上的股东提名并经股东大会选举产生
C. 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同
D. 独立董事由股东大会解任
[多项选择]上市公司增发的发行方式包括( )。
A. 网上定价发行与网下配售相结合
B. 按投资者持股市值配售
C. 网上网下同时定价发行
D. 中国证监会认可的其他形式

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