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[单项选择]下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
[单项选择]证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料。
A. 资产管理业务申请
B. 内控评审报告
C. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D. 资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
[单项选择]证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。
A. 经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B. 负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明
D. 资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
[单项选择]关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。
A. 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B. 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C. 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D. 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
[单项选择]在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。
A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D. 严格制定信息系统的管理制度
[单项选择]以下不属于资产保管内部控制范围的是( )。
A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B. 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C. 基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D. 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
[单项选择]下列各项中，属于固定资产审计内部控制的是( )。
A. 比较本期与以前各期固定资产的增加或减少
B. 固定资产定期盘点制度
C. 计算累计折旧与固定资产总成本的比率，与上期比较
D. 比较本期各月之间固定资产修理及维护的费用
[单项选择]《证券法》规定：证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。
A. 风险控制制度
B. 员工自律
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
[单项选择]下列属于固定资产内部控制弱点的是（）。
A. 购买设备的付款支票经会计主管签章
B. 设备通常在所估计使用寿命即将结束时才重置固定资产
C. 所有设备的购买均由使用设备的部门自行办理
D. 出售已提足折旧的设备时，将所得价款贷记其他业务收入
[单项选择]允许证券公司从事集合资产管理业务和特定目的专项资产管理业务，并标志着我国证券公司资产管理业务全面规范化发展的文件是( )。
A. 《证券公司客户资产管理业务试行办法》
B. 《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》
C. 《设立境外中国产业投资基金管理办法》
D. 《证券投资基金管理暂行办法》
