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[多项选择]境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时,应具备的条件有( )。
A. 受到所在地证券监管部门的有效监管
B. 具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C. 拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
D. 具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
[单项选择]境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时,其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在()。
A. 10名以上
B. 15名以上
C. 20名以上
D. 25名以上
[单项选择]境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应不少于——
A. 1亿人民币
B. 12000万人民币
C. 15000万人民币
D. 18000万人民币
[单项选择]境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应——
A. 具有相当于人民币1亿元以上
B. 具有相当于人民币12000万元以上
C. 具有相当于人民币15000万元以上
D. 具有相当于人民币2亿元以上
[单项选择]以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时,应具备的条件之一是()。
A. 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%
B. 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达15%以上
C. 公司最近2年内无重大违法行为
D. 企业具有一定的规模和良好的经济效益
[单项选择]境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。()
[单项选择]境内证券公司要取得外资股承销业务资格,其净资产应不少于——
A. 5000万人民币
B. 8000万人民币
C. 1亿人民币
D. 1.5亿人民币
[单项选择]首先要取得( )颁发的经营外资股业务资格证书,境外证券经营机构才能取得B股席位。
A. 中国证监会
B. 交易所
C. 国家外汇管理
D. 国务院
[单项选择]公司发行境内上市外资股,应当委托经()认可的()证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A. 国务院;境内
B. 中国证监会;境内
C. 国务院;境外
D. 中国证监会;境外
[单项选择]股份有限公司发行境外上市外资股,经国家证券主管部门批准,可以在外资股发行计划确定的股份总数内与包销商在包销协议中约定预留一定的股份,根据有关规定,该预留股份是指 ( )。
A. 在包销数额之内预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额5%的股份
B. 在包销数额之内预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额15%的股份
C. 在包销数额之外预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额5%的股份
D. 在包销数额之外预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额15%的股份
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,境内上市外资股 都是( )的股票。
A. 以人民币标明股票面值、以人民币认购
B. 以人民币标明股票面值、以外币认购
C. 以外币标明股票面值、以外币认购
D. 以人民币标明股票面值、以人民币或外币认购
[单项选择]公司发行境内上市外资股,应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。( )
A. 国务院;境内
B. 中国证监会;境内
C. 国务院;境外
D. 中国证监会;境外
[多项选择]境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时,应报送的文件有( )。
A. 《经营外资股业务资格申请表》
B. 最近2年承销情况介绍
C. 《经营金融业务许可证》(副本)
D. 经注册会计师审计的前2年的财务报告