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发布时间:2023-10-23 05:33:38

[多项选择]基金管理公司投资决策业务控制的主要内容包括( )。
A. 投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
B. 健全投资决策授权制度
C. 投资决策应当有充分的投资依据
D. 建立投资风险评估与管理制度

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[多项选择]基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。
A. 健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B. 投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C. 建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
D. 建立科学的投资管理业绩评价体系
[多项选择]基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。
A. 严格授权控制
B. 强化内部监察稽核控制
C. 建立完善的岗位责任制度
D. 建立完善的信息披露制度
[单项选择]基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括(  )。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 审慎性原则
D. 相互制约原则
[单项选择]基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括( )。
A. 合法、合规性原则
B. 全面性原则
C. 独立性原则
D. 适时性原则
[单项选择]投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一,但这一部分不包含下面的( )。
A. 决策依据
B. 投资程序
C. 收益分配
D. 风险控制
[单项选择]基金管理公司内部控制机制是指( )。
A. 公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B. 公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C. 公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D. 公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
[单项选择]基金管理公司内部控制的基础是( )。
A. 控制环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息沟通
[单项选择]根据我国《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的( )。
A. 全部资产不得低于3000万元人民币
B. 初始资产不得低于3000万元人民币
C. 全部资产不得低于5000万元人民币
D. 初始资产不得低于5000万元人民币
[单项选择]下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。
A. 风险控制制度
B. 员工自律
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
[单项选择]基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。
A. 基金管理公司与其托管人保持独立
B. 基金管理人独立于基金托管人
C. 公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D. 基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

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