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[多项选择]证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。
A. 若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录
B. 某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C. 接受投资人李老太太的全权委托
D. 从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格，下列与申请证券从业资格的条件不符的是( )。
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格，下列哪项与申请证券从业资格的条件不符( )
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录
[单项选择]证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是（ ）。
A. 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B. 挪用客户所委托买卖的证券
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
[单项选择]欺诈客户是指在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿、严重损害客户利益的违法行为。( )
[单项选择]《证券法》规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。( )
[单项选择]下列可以成为证券公司从业人员的是( )。
A. 因违法行为被开除的证券公司的从业人员
B. 被开除的国家机关工作人员
C. 因违反劳动纪律被辞退的某企业员工
D. 因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
[单项选择]下列不属于证券公司从业人员的是( )。
A. 从事证券经纪业务的专业人员
B. 证券公司管理人员
C. 证券公司的保洁人员
D. 证券公司承销人员
[单项选择]证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）
A. 所属证券公司不负责任，由其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
[单项选择]证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由( )承担责任。
A. 直接责任人
B. 直接领导人
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
