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[单项选择]证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将采取( )内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。
A. 6个月
B. 12个月
C. 18个月
D. 36个月
[单项选择]《证券法》对出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券机构的处罚中，错误的是( )。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人，撤销证券从业资格
B. 责令改正并没收业务收入
C. 处以业务收入一倍以上三倍以下的罚款
D. 暂停或撤销证券服务业务许可证
[单项选择]勤勉尽责要求保险经纪从业人员在业务活动中以( )利益为上。
A. 保险公司
B. 保险行业协会
C. 保险中介机构
D. 客户
[单项选择]评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据是( )。
A. 工作底稿
B. 发行保荐书
C. 发行保荐工作报告
D. 上市保荐书
[单项选择]保险代理从业人员应当遵循的客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等道德原则是对( )原则的发展。
A. 专业胜任
B. 诚实信用
C. 守法遵规
D. 公平竞争
[单项选择]在保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，对( )原则的扩展包括了客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则。
A. 守法遵规、专业胜任
B. 诚实信用
C. 客户至上、勤勉尽责
D. 公平竞争、保守秘密
[单项选择]在保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则是对( )原则的扩展。
A. 守法遵规、专业胜任
B. 诚实信用
C. 客户至上、勤勉尽责
D. 公平竞争、保守秘密
[单项选择]勤勉尽责是对保险经纪从业人员工作态度的基本要求，它要求保险经纪从业人员在业务活动中以客户利益为上，勤奋工作、尽职尽责。下列选项中对于保险经纪从业人员勤勉尽责要求表述有错误的是（）。
A. 秉持勤勉的工作态度，努力避免执业活动中的失误
B. 代表客户利益，对于客户的各项委托尽职尽责，确保客户的利益得到最好保障，且不因手续费(佣金)或服务费的高低影响客户利益
C. 忠诚服务，不侵害所属机构利益，切实履行对所属机构的责任和义务，接受所属机构的管理
D. 超越客户的委托范围或所属机构的授权
[单项选择]期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。
A. 为投资者创造最大权益
B. 最大限度地维护投资者利益
C. 保证投资者满意
D. 维护投资者的合法权益
[单项选择]律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表( )意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
A. 相反
B. 拒绝表示
C. 无保留
D. 保留
[单项选择]律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表（）意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
A. 无保留
B. 保留
C. 拒绝表示
D. 相反
[多项选择]公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A. 资产评估报告
B. 盈利预测审核报告
C. 审计报告
D. 资信评级报告
E. 招股说明书
[单项选择]为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书锦艾件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担( )。
A. 按份责任
B. 刑事责任
C. 民事责任
D. 连带责任
[单项选择]发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列哪些人员必须承担连带赔偿责任( )
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人
B. 保荐人
C. 承销商
D. 发行人的控股股东、实际控制人
[单项选择]《证券法》对出具虚假文件的证券机构的处罚中，错误的是( )。
A. 责令改正并没收业务收入
B. 暂停或撤销证券服务业许可证
C. 处以业务收入一倍以上三倍以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他负责人，撤销从业资格
[单项选择]为证券的发行出具资产评估报告的专业机构就其所应负责的内容弄虚作假而造成损失的，承担（）责任。
A. 直接
B. 连带
C. 全部
D. 相关
[单项选择]债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由( )有从业资格的人员签署。
A. 1名
B. 至少2名
C. 3名以上
D. 5名以上
