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发布时间:2023-10-30 22:35:36

[单项选择]我国《证券法》对证券发行的规定不包括( )。
A. 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B. 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C. 经纪业务中的禁止性规定
D. 公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

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[单项选择]我国证券法规定的证券不包括( )。
A. 金融债券
B. 政府债券
C. 证券投资基金券
D. 商业汇票
[单项选择]对于证券交易的规定内容,我国《证券法》不包括( )。
A. 证券交易价格的转让标准及限制
B. 操纵证券市场及责任追究,禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定
C. 依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式,不得持有、买卖股票的规定,账户保密的规定,证券服务机构和人员限制购买股票的规定,证券交易收费的规定
D. 信息披露的一般原则规定及要求,中期报告和年度报告的内容,重大事件的信息披露,信息披露过失的责任追究,内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定
[单项选择]我国《证券法》关于证券交易的规定内容不包括( )。
A. 申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形
B. 要约收购的条件及收购要约的内容
C. 依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
D. 信息披露的一般原则规定及要求
[单项选择]我国《证券法》规定的信息披露文件的责任主体不包括( )。
A. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B. 投资者、监管机构
C. 证券公司、保荐人
D. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
[单项选择]我国《证券法》规定,股份有限公司申请其股票上市的条件中不包括()。
A. 公司股本总额不少于人民币3 000万元
B. 公司发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C. 公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
D. 公司发行的股份不小于人民币1亿元
[单项选择]依据我国《证券法》的规定,股份有限公司申请股票上市的条件不包括:( )。
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币三千万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上
D. 公司最近二年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
[单项选择]我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 150
B. 200
C. 250
D. 300
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告,其中不包括( )。
A. 公司经营方针和经营范围发生重大变化
B. 重大投资行为和重大购置财产的决定
C. 持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
D. 1/10以上的监事发生变动
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格。
A. 累计投标询价
B. 询价
C. 上网竞价
D. 协商定价
[单项选择]我国(证券法)规定,申请公开发行股票,必须依照(公司法)规定的条件,报经国务院证券监督管理机构()。
A. 备案 
B. 核准 
C. 审批 
D. 登记

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