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[单项选择]以下不属于内部欺诈事件的是( )。
A. 头寸故意计价错误
B. 多户头支票欺诈
C. 交易品种未经授权
D. 银行内部发生的性别或种族歧视事件
[单项选择]内部欺诈是指( )。
A. 商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括因过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动
B. 员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失
C. 商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险
D. 违反就业、健康或安全方面的法律或协议，包括劳动法和合同法等，造成个人工伤赔付或因性别、种族歧视事件导致的损失
[单项选择]目前，违规、内部欺诈等损失事件在我国商业银行操作风险中占比超过80%。这说明我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性。因此，当前我国商业银行操作风险管理的核心问题是( )。
A. 技术水平
B. 符合性问题
C. 管理问题
D. 制度设计
[单项选择]下列关于操作风险中由于内部欺诈导致损失的原因，分析不正确的是( )。
A. 内部欺诈导致损失可包括未经授权活动的盗窃和欺诈两方面
B. 未经授权的活动是由于交易不报告，交易品种未经授权，伪造等造成的
C. 发生盗窃和欺诈的主要原因为盗用资产、恶意损毁资产、多户头支票欺诈等
D. 以上说法均不正确
[单项选择]( )主要承保商业银行内部盗窃和欺诈以及外部欺诈乍风险。
A. 商业银行一揽子保险
B. 错误与遗漏保险
C. 商业综合责任保险
D. 未授权交易保险
[单项选择]操作风险的( )主要是指因商业银行员工发生内部欺诈，失职违规，以及员工的知识技能匮乏，核心员工流失，商业银行违反工法等造成损失或者不良影响的风险。
A. 人员因素
B. 内部流程
C. 声誉风险
D. 系统缺陷
[单项选择]下列属于欺诈客户行为的是( )。
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 利用内幕信息进行证券交易
C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D. 内幕信息知情人建议他人买卖证券
[多项选择]下列各项属于欺诈客户行为的有( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]下列行为属于欺诈客户行为的是( )。
A. 证券经营机构在上市公告书中做出错误的说明
B. 会计师事务所在审计报告中未能如实说明发行人的负债情况
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
[多项选择]下列行为属于信用证欺诈的有哪些( )
A. 进口商使用从银行窃取的信用证
B. 信用证注明：等货物经开证人确认后再通知信用证方能生效
C. 信用证注明：货物样品先寄开证申请人认可
D. 以保函换取预借提单
[单项选择]以下不属于借款人欺诈风险的是( )。
A. 借款人的家族成员重病
B. 借款人骗贷
C. 借款人恶意欺诈逃债
D. 借款人贷款后恶意转移资产
[单项选择]下列不属于欺诈行为的构成要件的是( )。
A. 欺诈方有欺诈的故意
B. 欺诈必须是非法的
C. 欺诈方已实施了欺诈行为
D. 相对人因受到欺诈而做出错误的意思表示
