更多"证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务"的相关试题:
[单项选择]证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）
A. 所属证券公司不负责任，由其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
[单项选择]证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。
A. 直接责任人
B. 证券公司和直接责任人连带
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由______承担责任。 ( )
A. 直接责任人
B. 证券公司和直接责任人连带
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格，下列与申请证券从业资格的条件不符的是( )。
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格，下列哪项与申请证券从业资格的条件不符( )
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]下列可以成为证券公司从业人员的是( )。
A. 因违法行为被开除的证券公司的从业人员
B. 被开除的国家机关工作人员
C. 因违反劳动纪律被辞退的某企业员工
D. 因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
[单项选择]下列不属于证券公司从业人员的是( )。
A. 从事证券经纪业务的专业人员
B. 证券公司管理人员
C. 证券公司的保洁人员
D. 证券公司承销人员
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动( )。
A. 情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D. 情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金
[单项选择]下列证券公司从业人员的行为，符合法律规定的是( )。
A. 在任期内持有股票
B. 在任期内买卖股票
C. 将任职前持有的股票依法转让
D. 在任期内接受他人赠与的股票
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。
A. 50
B. 30
C. 15
D. 10
