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[单项选择]最近( )因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A. 6个月
B. 1年
C. 36个月
D. 48个月
[单项选择]最近（）因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A. 6个月
B. 1年
C. 36个月
D. 48个月
[单项选择]发行人运行规范的条件包括最近 ( )个月内不能受到中国证监会行政处罚，或者最近( )个月内不能受到证券交易所公开谴责( )。
A. 36，24
B. 24，12
C. 36，12
D. 24，24
[单项选择]发行人运行规范的条件包括最近几个月内不能受到中国证监会行政处罚，或者最近几个月内不能受到证券交易所公开谴责( )。
A. 36个月内 24个月内
B. 24个月内 12个月内
C. 36个月内 12个月内
D. 24个月内 24个月内
[单项选择]设立证券公司的主要股东应最近( )年无重大违法违规记录。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 6个月
B. 12个月
C. 1年
D. 3年
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格，必须在最近( )年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近( )年内不存在重大违法违规行为。
A. 2
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近( )年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]设立证券公司，应当具备的条件中，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )。
A. 2亿元
B. 1亿元
C. 5千万元
D. 3千万元
[单项选择]《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 5亿元
D. 10亿元
[单项选择]医师的下列行为不属于违法违规的是
A. 违反技术操作规范
B. 延误救治
C. 拒绝以其他医院的检验结果为依据出具诊断证明书
D. 未经患者同意实施实验性临床医疗
E. 泄漏患者隐私
[单项选择]对烟草行业内企业内部一般违法违规行为，由( )处理。
A. 有管辖权的工商行政管理部门
B. 有管辖权的人民政府
C. 有管辖权的烟草专卖行政主管部门
D. 有管辖权的监察机关
[单项选择]商业银行发行金融债券其核心资本充足率不低于（），最近（）年连续盈利，没有重大违法、违规行为。
A. 8%；3
B. 8%；5
C. 4%；3
D. 4%；5
[单项选择]期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A. 及时向主管部门报告
B. 公平对待该投资者
C. 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D. 了解投资者的投资目标
