更多"金融理财师在提供服务时应该了解的法律内容主要包括( )。
Ⅰ．诉"的相关试题:
[单项选择]《金融理财师职业道德准则》是当金融理财师在( )从事个人理财业务、金融相关服务时应遵守的准则。 Ⅰ．实业界 Ⅱ．金融界 Ⅲ．教育界 Ⅳ．政府
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]金融理财师小孙在为客户服务时遇到以下问题，根据《金融理财师执业操作准则》，她的处理方法正确的是（ ）。
A. 某客户表现出强烈的偏向当前消费的价值观，小孙认为这是不正确的，建议客户纠正这种价值观，并不顾客户反对为其制定了强制储蓄计划
B. 小孙受客户委托制定理财规划方案，为了给客户设计最好的方案，她在客户不知情的情况下，把客户所有信息拿给其他金融理财师并一起探讨
C. 小孙总是为客户详细地记录每笔交易的细节，并定期向客户发送方案执行情况的报告
D. 小孙为客户制定理财规划方案后，要求客户严格执行，不论发生什么情况，都不应修改方案，否则就会实现不了客户的目标
[单项选择]金融理财师在提供服务时不得( )。
Ⅰ．以盗窃、利诱、胁迫或者其他不止当手段获取权利人的商业秘密
Ⅱ．披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密
Ⅲ．以合同的方式获得权利人的商业秘密
Ⅳ．违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密
Ⅴ．以授权的方式获得权利人的商业秘密
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]金融监管当局依据国家法律法规的授权对金融企业(包括金融企业以及金融活动)实施监督、约束、管制，使它们依法稳健运行的行为总称为( )。
A. 狭义金融监管
B. 金融宏观调控
C. 广义金融监管
D. 银行内部控制
[单项选择]金融理财服务具有个性化的特点，这要求金融理财师为客户度身定制金融服务菜单，为此金融理财师应着重了解( )等几方面的特点。
Ⅰ．客户收入的稳定性和成长性 Ⅱ．客户的职业
Ⅲ．客户的年龄阶段 Ⅳ．客户的风险偏好
Ⅴ．客户的教育背景
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]为项目提供资金贷款的各金融机构，从其所提供资金的安全性、流动性、( )等方面考虑，对项目进行了解、评估、分析及控制等，是一种不完全意义上的项目管理。
A. 风险性
B. 收益性
C. 回报性
D. 效益性
[单项选择]张某与朋友吴某二人准备设立一家合伙企业。张某对与合伙企业有关的一些法律事项不了解，于是向金融理财师小刘咨询。小刘的以下见解中错误的是（ ）。
①．如设立合伙企业，则必须双重纳税：合伙企业须缴纳企业所得税，而合伙人须就其所得缴纳个人所得税
②．二人可设立有限合伙企业。张某可作为有限合伙人入伙，同时可充任合伙事务执行人
③．张某和吴某应签订书面合伙协议
④．如二人设立普通合伙企业，则张某只按照出资比例对外承担合伙企业的债务
⑤．无论二人设立何种类型的合伙企业，该企业均无法人资格
A. ①、②、④
B. ①、③、④、⑤
C. ①、②
D. ②、④、⑤
[单项选择]标准的金融理财应该包括六个步骤，下列不属于金融理财步骤的是( )。
A. 制定并向客户提交理财规划方案
B. 收集客户信息并帮助客户确定理财目标
C. 就方案进行投资收益的分析选择最佳方案
D. 执行个人理财规划方案和监督个人理财规划方案执行
[单项选择]我国金融法律制度在改革开放中不断得到发展和完善，下列各项中，( )是金融法律制度最基本的内容。
A. 金融机关组织法律制度
B. 银行业务法律制度
C. 票据法律制度
D. 证券法律制度
[判断题]政府在公众没有违反任何法律法规的阶段何已经违反法律法规的阶段，都应该尽可能地为公众提供服务。
[单项选择]政策性金融机构为企业或政府提供金融与非金融服务的职能是 ( )
A. 服务性职能
B. 倡导性职能
C. 补充性职能
D. 选择性职能
[单项选择]根据海关事务担保法律制度中有关以银行或者非银行金融机构出具保函提供担保的规定，下列选项正确的是（）。
A. 保函，属于人的担保范畴
B. 保函是以具体的财产为他人的债务提供担保证明其债权的单据
C. 出具保函的保证人可以是第三人，也可以是海关管理相对人
D. 中国人民银行属于担保银行
[判断题]任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份文件。
[单项选择]中央银行或其他金融监管当局依据国家法律法规的授权对整个金融业实施的监督管理是 【 】
A. 广义的金融监管
B. 狭义的金融监管
C. 自率性的监管
D. 社会性的监管
[多项选择]金融深化论者认为，发展中国家应该进行的金融改革包括 ( )
A. 实行利率的市场化，提高利率水平
B. 实行利率的市场化，降低利率水平
C. 取消信贷指标配给
D. 对外降低本币估值，使扭曲的汇率得到纠正
E. 对外提高本币估值，使扭曲的汇率得到纠正
[单项选择]金融监管，指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的，依照国家法律、行政法规的规定，对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。 根据上述定义，下列属于金融监管行为的是：
A. 接到群众举报，电视台的记者对某银行服务情况进行了秘密采访
B. 中国银监会对银行业监管规章和规范性文件进行了全面清理，并于2007年7月将清理结果向社会公布
C. 湖南省银监局督促辖内银行业金融机构采取具体措施，支持农资部门稳定市场供应，确保春耕
D. 中国证监会要求广大稽查干部切实落实“及时发现、及时制止、及时查处”的方针，加大证券执法力度
