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发布时间:2023-10-22 14:05:27

[单项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立各种账户,其中不得用于证券买卖的账户是( )。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易证券交收账户

更多"证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立"的相关试题:

[单项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立各种账户,其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户是( )。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易证券交收账户
[多项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立 ( ),并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。
A. 信用交易资金交收账户和融资专用资金账户
B. 信用交易资金交收账户和客户信用交易担保资金账户
C. 融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易资金交收账户和客户信用交易担保证券账户
[单项选择]下列选项中( )不是证券公司经营融资融券业务,是应当以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保资金账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当经营证券经纪业务已满( )年。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( )。
A. 证券公司治理结构健全
B. 证券公司内部控制有效
C. 风险控制指标符合规定
D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )。
A. 证券公司治理结构健全
B. 证券公司内部控制有效
C. 风险控制指标符合规定
D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
[单项选择]在融资融券业务中,业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[单项选择]根据融券融资业务的相关要求,客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于( )。
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 100%
D. 200%
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。
A. 100手
B. 1000手
C. 1000股
D. 100股
[单项选择]根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。
A. 财务部门
B. 业务稽核部门
C. 风险监控部门
D. 自营部门
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币()亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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