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[单项选择]投资人想出售有价证券获取现金时，不能立即售出有价证券的风险是（ ）
A. 流动性风险
B. 利率风险
C. 购买力风险
D. 违约风险
[单项选择]在证券投资中，债券不能顺利地以合理市价出售的风险是：（）
A. 违约风险
B. 利率风险
C. 流动性风险
D. 通货膨胀风险
[单项选择]可以股息、红利形式参与企业经营收益的分配，但不能通过市场转让获取交易差价的证券( )。
A. 股份
B. 股票
C. 股单
D. 公司债券
[多项选择]有下列情形的，操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，构成操纵证券交易价格罪
A. 黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格
B. 黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易、严重影响了证券交易量
C. 马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了创维科技证券的证券价格
D. 田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落
[单项选择]可以股息、红利形式参与企业经营收益的分配，但不能通过市场转让获取交易差价的证券是( )。
A. 股份
B. 股票
C. 股单
D. 公司债券
[单项选择]证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 ( )
A. 证券经营机构
B. 投资者个人
C. 投资基金
D. 证券交易所
[单项选择]证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。( )
[单项选择]在证券市场中，自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构称为( )。
A. 证券承销商
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券登记结算公司
[单项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。
A. 向有关自律组织报告
B. 指定公司一名高级管理人员代行其职责
C. 向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
D. 指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
[单项选择]证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。 ( )
[单项选择]下列哪种人员不能在证券交易所进行证券交易( )。
A. 经纪人
B. 证券商
C. 专业证券商
D. 股票发行人
[单项选择]如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格( )。
A. 下跌
B. 无变化
C. 上升
D. 不能确定
[单项选择]通过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有( )情况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。
A. 未被机构聘用
B. 最近三年未受过行政处罚
C. 未被中国证监会认定为市场禁入者
D. 品行端正，具有良好的职业道德
[单项选择]如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会( )。
A. 下跌
B. 无变化
C. 上升
D. 无法确定
[单项选择]在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式称为( )。
A. 证券发行
B. 证券承销
C. 互换交易
D. 回购协议
[单项选择]( )是指在出售证券时，与证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按原价或约定价格购回所卖证券，从而获得即时可用资金的一种交易行为。
A. 同业拆借
B. 商业票据买卖
C. 银行承兑汇票买卖
D. 回购
