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[单项选择]证券监管现场检查的重点是( )。
A. 业务检查
B. 风险检查
C. 财务检查
D. 合规检查
[单项选择]现场材料发放工作的重点是要( )。
A. 抓住限额问题
B. 抓住质量问题
C. 抓住责任问题
D. 抓住期限问题
[单项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。
A. 业务创新和风险管理
B. 经营管理和执业行为
C. 投资决策和道德风险
D. 财务管理制度和流动性风险
[单项选择]国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。
A. 证券交易所
B. 有关地方人民政府
C. 全国人民代表大会
D. 国务院证券监督管理机构
[判断题]现场考察重点是通过对质物品种、监管地点、监管现场各项软件、硬件条件的实地见证和评估来确定该项目是否具备监管操作条件。
[单项选择]建设工程质量监督机构进行第一资历施工现场监督检查的重点是（ ）。
A. 施工现场准备情况
B. 检查施工现场计量器具
C. 参加建设的各单位的质量行为
D. 复核项目测量控制定位点
[单项选择]证券承销业务的（ ）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A. 安全性
B. 及时性
C. 正常性
D. 合规性
[单项选择]证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]按照证券的( )不同，可分政府证券、金融证券和公司证券。
A. 发行主体
B. 募集方式
C. 性质
D. 所体现的权益关系
[单项选择]在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是( )。
A. A字头账号
B. B字头账号
C. C字头账号
D. D字头账号
[单项选择]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格，下列与申请证券从业资格的条件不符的是( )。
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录
