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[多项选择]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是( )。
A. 证券交易所、期货交易所的从业人员
B. 证券公司、期货经纪公司的从业人员
C. 证券业协会、期货业协会的工作人员
D. 证券发行人
E. 证券期货临督管理部门的工作人员
[单项选择]下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体足( )。
A. 证券公司、期货经纪公司的从业人员
B. 证券业协会、期货业协会的工作人员
C. 证券期货监督管理部门的工作人员
D. 证券发行人
[单项选择]下列人员中，不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体的是（）。
A. 证券交易所从业人员
B. 证券投资者
C. 证券公司从业人员
D. 证监会工作人员
[判断题]行为人没有造成实际损害后果或者虽有实际损害后果但不是严重的，不能构成“诱骗投资者买卖证券、期货合约罪”。
[单项选择]关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )。
A. 有公司章程
B. 有健全的内部管理制度
C. 具备中国证监会要求其他条件
D. 有1000万元人民币以上的注册资本
[单项选择]以下关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法不正确的是( )。
A. 明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B. 对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C. 证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D. 证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
[单项选择]下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是( )。
A. 明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B. 对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C. 证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D. 证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
[单项选择]证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[单项选择]下列关于有价证券的说法错误的是( )。
A. 本身没有价值
B. 持有者可凭此获得一定的收入
C. 是实际资本的一种形式
D. 是分配和筹措资金的手段
[单项选择]下列关于资产支持证券的说法中正确的是（ ）
A. 资产支持证券没有到期期限
B. 资产支持证券是企业融资的一种手段，任何企业都可以发行资产支持证券
C. 资产支持证券能够解决企业的现金流问题，转移一定的风险
D. 我国目前还没有资产支持证券的产品
[单项选择]以下关于有价证券的说法错误的是( )。
A. 是虚拟资本的一种形式
B. 持有者可凭此获得一定的收入
C. 本身能在生产过程中发挥作用
D. 独立于实际资本之外的一种资本存在形式
[单项选择]下列选项中，关于公开发行证券的说法，不正确的是( )。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向累计超过一百人的特定对象发行证券
C. 必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
[单项选择]关于资本证券的说法正确的是( )。
A. 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
B. 包括商业证券和银行证券
C. 持有人有一定的收入请求权
D. 有价证券是资本证券的主要形式
[多项选择]下列关于远期和期货的说法，正确的有( )。
A. 远期合约允许投资者在不确定的未来时间购买或出售某项资产
B. 期货合约允许投资者按不确定的价格购买或出售某项资产
C. 远期合约是非标准化的，期货合约是标准化的
D. 远期合约一般通过金融机构或经纪商柜台交易，合约持有者面临交易对手的违约风险，而期货合约一般在交易所交易，由交易所承担违约风险
E. 远期合约的流动性较差，合约一般要持有到期，而期货合约的流动性较好，合约可以在到期前随时平仓
[多项选择]下列关于买卖合同的说法正确的是( )。
A. 买卖合同的出卖人转移标的物的所有权于买受人，买受人支付价款
B. 买卖合同最基本的法律特征是有偿转移标的物所有权
C. 买卖合同是双务有偿的有名合同
D. 买卖合同一般为诺成合同、非要式合同
[单项选择]关于私募证券，下列说法正确的是（）。
A. 发行人通过中介机构发行
B. 审查条件严格，投资者也较少
C. 证券发行的对象是少数特定的投资者
D. 采取公示制度
[单项选择]关于资本证券，下列说法错误的是( )。
A. 持有人有一定的收入请求权
B. 狭义的有价证券是指资本证券
C. 有价证券是资本证券的主要形式
D. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
