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发布时间:2023-10-13 18:51:29

[单项选择]基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经()核准后予以公告,同时报告中国证监会。
A. 基金上市的证券交易所
B. 基金份额持有人大会
C. 中国人民银行
D. 证券业协会

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[单项选择]基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经( )核准后予以公告,同时报告中国证监会。
A. 基金上市的证券交易所
B. 基金份额持有人大会
C. 中国人民银行
D. 证券业协会
[单项选择]当贝塔值偏差达到基金资产净值的( )时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A. 2%
B. 1%
C. 0.5%
D. 0.25%
[单项选择]我国基金管理人进行基金的募集,必须依据( )的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
A. 《证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金试点办法》
D. 《证券投资基金销售管理办法》
[单项选择]我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据( )的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
A. 《证券投资基金法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《开放式证券投资基金试点办法》
D. 《证券投资基金管理暂行办法》
[单项选择]中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
A. 3天
B. 3个工作日
C. 5天
D. 5个工作日
[单项选择]托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离,这是基金托管人内部控制( )原则的体现。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 独立性原则
[单项选择]基金管理人整改后,应向中国证监会提交报告。证监会经验收,符合要求的,自验收完毕之日起()日内解除有关措施。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]有关基金托管人的托管费下列正确的是( )。
A. 托管费率不会因基金种类不同而异
B. 基金托管人为基金提供服务而向管理人收取的费用
C. 通常按照基金资产净值的一定比例提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人
D. 通常按照基金资产净值的一定比例提取,逐月计算并累计,按年支付给托管人
[单项选择]基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[单项选择]基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[单项选择]2008年4月8日,某基金管理人收到验资报告,则该基金管理人应于( )之前,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续,刊登基金合同生效公告。
A. 2008年4月13日
B. 2008年4月18日
C. 2008年4月23日
D. 2008年4月28日
[单项选择]根据我国有关规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A. 证券公司
B. 信托投资公司
C. 证券登记结算公司
D. 商业银行
[单项选择]依照基金税收和税法的有关规定,对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,( )。
A. 征收营业税,免征企业所得税
B. 免征营业税,征收企业所得税
C. 征收营业税,征收企业所得税
D. 免征营业税,免征企业所得税
[单项选择]基金管理人违法经营或出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,中国证监会可以对该基金管理人采取的措施不包括()。
A. 责令停业整顿
B. 指定其他机构托管
C. 取消基金管理资格
D. 依法宣告基金管理人破产
[单项选择]中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

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