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[单项选择]证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉，在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这是证券分析师（ ）原则的内涵之一。
A. 独立诚信
B. 谨慎客观
C. 勤勉尽职
D. 公正公平
[单项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
A. 客户回访
B. 档案管理
C. 客户投诉和纠纷处理
D. 信息查询
[多项选择]证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。
A. 品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
B. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C. 不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D. 最近一年未受过刑事处罚
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
[单项选择]获得证券执业资格( )年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。
A. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突
B. 自身利益与客户的利益可能发生冲突
C. 相关方利益与客户的利益发生冲突
D. 自身利益与客户的利益发生冲突
[单项选择]证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
A. 50
B. 20
C. 30
D. 60
[判断题]证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
[多项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（）
A. 与证券投资有关的信息
B. 证券公司自行制作的研究报告
C. 来源于其他机构的研究报告
D. 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[单项选择]证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施（）管理。
A. 属地管理化
B. 集中统一
C. 系统化
D. 个性化
[多项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）
A. 遵守自律规则以及职业道德
B. 遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章
C. 自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益
D. 遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 中国证监会
B. 所在机构
C. 地方证监局
D. 证券交易所
[多项选择]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）
A. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B. 进行调查
C. 视情节轻重采取纪律惩戒措施
D. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
[多项选择]证券经纪人执业注册登记事项包括（）。
A. 证券经纪人的姓名、身份证号码
B. 代理权限、代理期间
C. 服务的证券营业部、执业地域范围
D. 公司查询与投诉电话
[多项选择]关于证券经纪人执业说法正确的是（）
A. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
B. 证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
C. 证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
D. 证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
A. 相关方利益与客户的利益发生冲突
B. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突
C. 自身利益与客户的利益发生冲突
D. 自身利益与客户的利益可能发生冲突
[判断题]证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
