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[单项选择]融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A. 董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B. 董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
C. 分支机构—业务执行部门—业务决策机构—董事会
D. 业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
[单项选择]《全国银行间债券市场交易管理办法》规定：债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务的，由中国人民银行给予警告，并可处( )万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]台湾复华证券金融公司于1979年7月开业，开业的同时开始办理融资和融券业务。
[单项选择] A投资者2012年9月30日向某券商融券，卖出10万股B股票，融券期限4个月，融券卖出价格10元每股，融券年利率为12％。2012年11月30日B股票价格为9元每股，2012年12月31日价格为7元每股，2013年1月31日股票价格为8元每股，2013年1月31日投资者平仓结算，则下面说法正确的是（）。 ⅠA投资者损益为17万元 ⅡA投资者损益为18万元 Ⅲ证券公司2012年11月3013确认公允价值变动损益-10万元 Ⅳ证券公司2012年12月3113确认公允价值变动损益-20万元
A. Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。
A. 财务部门
B. 业务稽核部门
C. 风险监控部门
D. 自营部门
[单项选择]物资企业经营决策分为经营目标决策、经营方针决策、经营方式决策、经营业务决策和经营基础决策等，这是按照经营决策的( )不同划分的。
A. 重要程度
B. 产生后果
C. 性质
D. 内容
[单项选择]根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 100%
D. 200%
[单项选择]在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A. 最新成交价
B. 前一交易目收盘价
C. 前一日平均价
D. 当日开盘价
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[单项选择]根据《项目融资业务指引》，多家银行业金融机构参与同一项目融资的，原则上应当采用（）方式。
A. 各自独立
B. 分期分批
C. 银团贷款
D. 统一协商
[单项选择]银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定，多家银行业金融机构参与同一项目融资的，原则上应当采用（）方式。
A. 组合贷款
B. 委托贷款
C. 抵押贷款
D. 银团贷款
