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[单项选择]一个完整的( )是由上市公司、证券交易所、证券公司、股票投资者主体共同组成。
A. 股票市场
B. 金融市场
C. 货币市场
D. 基金市场
[单项选择]甲股份有限公司申请公开发行股票，并与乙证券公司签订了代销协议。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到甲公司拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A. 20%
B. 40%
C. 60%
D. 70%
[单项选择]证券公司债务的发行条件根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在______万元以上或者经审计的净资产在______万元以上。( )
A. 1000；1000
B. 1000；2000
C. 2000；1000
D. 2000；2000
[单项选择]投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（ ）。
A. 客户信用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 证监会
[单项选择]上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股登记日
B. 配股实行日
C. 配股公告日
D. 配股发放日
[单项选择]证券公司直接为投资者开立（）。
A. 清算账户
B. 银行账户
C. 证券账户
D. 资金结算账户
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]( )是指进行证券投资和购买金融产品的自然人，他们是证券市场最广泛的投资者，也是证券公司营销的社会公众客户群体。
A. 营销人员
B. 个人投资者
C. 客户
D. 机构投资者
[单项选择]每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]客户交易结算资金第三方存管协议中的( )是由投资者在证券公司营业部开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A. 证券委托账户
B. 证券台账
C. 资金台账
D. 资金委托账户
[单项选择]证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。
A. 没收非法所得、罚款
B. 12个月内不得参与证券承销
C. 36个月内不得参与证券承销
D. 取消股票承销业务资格
[单项选择]( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A. 中期协及其派出机构
B. 中期协
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中金所
[单项选择]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（ ）扣收。
A. 证券交易所
B. 资金存管银行
C. 结算公司
D. 商业银行
[单项选择]甲上市公司在年度报告中对财务会计报告做虚假记载，由乙证券公司承销，甲公司的行为致使投资者在证券交易中遭受巨大损失。投资人将甲公司的控股股东告上法庭，法院认为应当追加甲公司为共同被告但是原告不同意，法院通知甲公司作为共同被告参加诉讼。本案应由哪个法院管辖：
A. 甲公司所在地高级人民法院
B. 甲公司控股股东所在地高级人民法院
C. 甲公司所在地中级人民法院
D. 甲公司控股股东所在地中级人民法院
[单项选择]李某在证券交易所开立账户，委托该证券公司代为买卖证券。一日上午，李某以书面方式委托证券公司买入某股票。下午，李某又以电话方式委托公司将上午买入的股票再行卖出。则证券公司应当：
A. 按照李某的委托为其卖出
B. 拒绝为李某再行卖出该股票，因为以电话方式委托无效
C. 拒绝为李某再行卖出该股票，因为当日买入的证券不得在当日再行卖出
D. 要求李某以书面方式补交一份委托书，再按其委托将股票卖出
