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[单项选择]在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A. 审批制
B. 特许制
C. 核准制
D. 注册制
[单项选择]( )回购协议实质上是资金余缺双方的一种证券的借贷交易。
A. 抵押
B. 买卖
C. 借贷
D. 贴现
[单项选择]证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 优先股票
B. 基金证券
C. 有价证券
D. 可转换债券
[单项选择]证券发行的核准制度是指有关机关申请( )的一种制度。
A. 批准登记
B. 批准许可
C. 批准上市
D. 批准交易
[单项选择]证券发行的核准制度是指向有关机关申请( )的一种制度。
A. 批准登记
B. 批准许可
C. 批准上市
D. 批准交易
[单项选择]证券发行的注册制度足指向有关机关申请( )的一种制度。
A. 备案登记
B. 立案登记
C. 查案登记
D. 审案登记
[单项选择]证券发行的注册制度是指向有关机关申请( )的一种制度。
A. 立项登记
B. 查案登记
C. 备案登记
D. 审计登记
[单项选择]我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的( )。
A. 注册制
B. 核准制
C. 定向发行
D. 承购包销
[判断题]虽然优先股的发行增加了公司的财务风险，但比起发行债券还是降低了资金成本。
[单项选择]附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。此种债券的购买者( )。
A. 可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B. 可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C. 可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D. 可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的( )。
A. 100%
B. 80%
C. 70%
D. 90%
[单项选择]( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
A. 客户资料管理
B. 客户开发
C. 客户需求调查
D. 客户的个性化服务
