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[单项选择]证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A. 1万元以上2万元以下
B. 1万元以上3万元以下
C. 2万元以上5万元以下
D. 5万元以上10万元以下
[单项选择]下面属于行政工作人员违反回避制度的有( )。
A. 某行政人员在原籍乡任乡长
B. 某行政人员在原籍县任县长
C. 属于少数民族的某行政人员在原籍民族自治县作县长
D. 某行政执法人员参与处理自己原籍家乡发生的行政案件
[单项选择]根据我国《公务员法》的相关规定，下列情况违反回避制度的是( )。
A. 李某为教育局审计科副科长，其姐夫为教育局局长
B. 张某为某市档案局普通公务员，希望组织将其妻子调入本局工作
C. 王某为青山县人，现任该县委组织部长
D. 赵某为县地税局局长，其子在某乡税务所任税务员
[单项选择]防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。
A. 内部控制与业务管理
B. 内部控制与混和操作
C. 保护基金与内部控制
D. 内部控制与业务隔离
[单项选择]以下哪一情形没有违反检察官任职回避制度：
A. 李某与其妻分别担任某一人民检察院的检察长和副检察长
B. 王某与其子分别担任某一人民检察院的检察长和助理检察员
C. 张某与其妹分别担任某一人民检察院起诉科的检察员和助理检察员
D. 黄某与其内弟分别担任某省检察院的检察长和县检察院的副检察长
[单项选择]同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到( )以上，不得受托开展证券评级业务。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
[单项选择]证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A. 独立性
B. 客观性
C. 公正性
D. 一致性
[判断题]证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。
[判断题]为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。
[单项选择]公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告 ( )次跟踪评级报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]实行回避制度的单位，会计机构负责人的直系亲属不得在本单位担任( )工作。
A. 核算员
B. 稽核员
C. 出纳员
D. 商场收银员
