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发布时间:2023-11-02 02:35:40

[单项选择]计入交易账户的头寸应当满足的基本要求,说法不正确的是( )。
A. 交易账户中的项目通常按历史成本计价
B. 具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工具和投资组合的交易策略
C. 具有明确的头寸管理政策和程序
D. 具有明确的,与银行交易策略一致的监控头寸的政策和程序

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[单项选择]商业银行应当对交易账户头寸按照市值( )至少重估一次。
A. 每13
B. 每周
C. 每月
D. 每年
[单项选择]商业银行应当对交易账户头寸按市值()至少重估一次价值。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季度
[判断题]按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值,用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。
[单项选择]商业银行划分了银行账户和交易账户之后,下列说法不正确的是()。
A. 有助于银行加强自身的风险管理
B. 商业银行自营交易的盈亏将由暗变明
C. 交易人员可以广泛进行“寻利性交易”
D. 交易员基本不可能再利用银行账户,将交易类证券转到投资类证券以隐瞒交易损失
[单项选择]商业银行划分了银行账户和交易账户之后,以下说法不正确的是( )。
A. 有助于银行加强自身的风险管理
B. 商业银行自营交易的盈亏将由暗变明
C. 交易人员可以广泛进秘“寻利性交易”
D. 交易员基本不可能再利用银行账户,将交易类证券转到投资类证券以隐瞒交易损失
[单项选择]如果银行从事远期外汇交易来规避外汇头寸的风险,若此项交易被记录在交易账户中,银行应该:()。
A. 将远期外汇交易进行盯市,并计提对应的市场风险资本
B. 不需要盯市,只需要计算交易对手信用风险的资本要求
C. 将远期外汇交易进行盯市,但不需要计提对应的市场风险资本
D. 不需要盯市,也不需要计算交易对手信用风险的资本要求
[单项选择]银行的表内外资产可以分为银行账户和交易账户两大类。以下关于交易账户的说法中,错误的是()。
A. 计入该账户的头寸必须交易方面不受任何条款限制,或者能够完全规避自身的风险
B. 银行应对该账户的头寸进行准确估值
C. 该账户中的项目通常按市场价格计价
D. 银行的存贷款业务归人交易账户
[单项选择]下列关于交易账户的说法,不正确的是( )。
A. 交易账户记录的是银行为了交易或规避交易账户其他项目的风险而持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸
B. 记入交易账户的头寸在交易方面所受的限制较多
C. 银行应当对交易账户头寸经常进行准确估值,并积极管理该项投资组合
D. 为交易目的而持有的头寸包括自营头寸、代客买卖头寸和做市交易形成的头寸
[单项选择]下列关于交易账户的说法,不歪确的是( )。
A. 交易账户记录的是银行为了交易或管理交易账户其他项目的风险而持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸
B. 记入交易账户的头寸在交易方面所受的限制较多
C. 银行应当对交易账户头寸经常进行准确估值,并积极管理该项投资组合
D. 为交易目的而持有的头寸包括自营头寸、代客买卖头寸和做市交易形成的头寸等
[单项选择]指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国结算公司
D. 各登记结算机构
[单项选择]根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,错误的是( )。
A. 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B. 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D. 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产
[单项选择]根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()
A. 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B. 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D. 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
[单项选择]一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,保证金账户可用资金金额应当不低于人民币( )万元。
A. 40
B. 50
C. 100
D. 25

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