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[单项选择]发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（ ）份、复印件（ ）份。
A. 5
B. 1，3
C. 1，6
D. 1，2
[单项选择]在历经了10年的等待之后，中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，已于2009年5月1日起正式实施。创业板也于2009年10月23日正式开板。下列关于创业板的描述不正确的是（）。
A. 公司在创业板上市采用两套上市财务标准，第一套标准为：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；第二套标准为：最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。
B. 在满足上述两套标准的同时，还须满足四个条件：净利润已扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，发行前净资产不少于两千万元，最近一期末不存在未弥补亏损，发行后股本总额不少于三千万元。
C. 创业板的出台可以促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益，维护社会公共利益。
D. 中国的创业板市场与美国的纳斯达克市场在性质和上市条件等方面基本一致。
[单项选择]2008年3月18 13，A证券公司向中国证监会推荐B股份有限公司首次公开发行股票，2008年6月10日，中国证监会予以核准，2008年8月8日，B股份有限公司的股份成功发行，并于2008年8月18日在上海证券交易所上市交易。A证券公司对B股份有限公司持续督导期届满日应为( )。
A. 2009年8月7日
B. 2009年12月31日
C. 2010年8月7日
D. 2010年12月31日
[单项选择]发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。
A. 5
B. 7
C. 8
D. 10
[单项选择]关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（）。
A. 保险公司可自行在中国证券业协会备案
B. 个人投资者在主承销处备案
C. 私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案
D. 信托计划可自行在中国证券业协会自行备案
[单项选择]根据中国证监会有关文件的要求，下列各项中，不违反股份有限公司首次公开发行股票并上市的条件是( )。
A. 自设立股份有限公司之日起，不少于1年
B. 股份有限公司上年度未经审计的净资产为1亿元，首次公开发行股票5 000万股，每股发行价格为5元人民币
C. 最近1年开展生产经营所必备的资产，依赖控股股东及其全资或控股企业的资产进行生产经营所产生的收入，均不超过其主营业务收入的50%
D. 股份有限公司的董事长，在其控股股东公司中担任董事
[单项选择] 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易13（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]自中国证监会核准发行之日起，发行人应在几个月内发行股票( )。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[单项选择]自主上市是指企业依法改造为( )或依法新组建起( )，经中国证监会核准，公开发行股票，从而成为上市公司的上市模式。
A. 合伙企业
B. 合资公司
C. 股份有限公司
D. 有限责任公司
[单项选择]企业重组上市，发行人应当自中国证监会核准发行之日起( )个月内发行股票，超过这个期限未发行的，核准文件失效。
A. 3
B. 6
C. 8
D. 12
[单项选择]股票发行申请经核准后，发行人应自( )内发行股票；超过未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[单项选择] 下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 Ⅱ网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％ Ⅲ网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％ Ⅳ网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％ Ⅴ网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]主板发行股票申请未获得核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可以再次提曲股票发行申请。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单项选择]某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（）。
A. 1200万股
B. 600万股
C. 1440万股
D. 1160万股
[单项选择] 首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）。
A. 股票发行审核委员会
B. 证券业协会
C. 交易所监督部
D. 证券登记机构
[单项选择] 某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％ Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％ Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为2.1875％ Ⅳ回拨后向网下投资者发行1500万股
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者报价信息。
[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得走出最低申报价格的（），并在相关发行公告中披露。
A. 30%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
