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[单项选择]在国家风险中,( )是债务人由于国家经济原因引起的风险。
A. 经济风险
B. 政治风险
C. 社会风险
D. 以上都不是
[单项选择]房源保管风险属于房地产经纪业务纯粹风险中的( )。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 对外合作的风险
[单项选择]按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。
A. 政策风险,经营管理风险,系统保障风险及其他风险
B. 基本风险,非基本风险
C. 系统风险,非系统风险
D. 基本风险,经营管理风险
[单项选择]银行按揭风险属于房地产经纪业务纯粹风险中的( )。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 对外合作的风险
[单项选择]服务协议风险属于房地产经纪业务纯粹风险中的( )。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 道德风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 操作不规范引起的风险
[单项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 基本风险和非基本风险
B. 代理风险和经营管理风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 合规风险、管理风险、技术风险
[单项选择]( )不属于证券经纪业务合规风险。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 因软件原因造成行情中断
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单项选择]证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。
A. 侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
B. 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 违反规定为客户开立账户
[单项选择]在房地产经纪业务的风险管理中,制定和选择风险处理方案的基础是()。
A. 分清风险的种类
B. 避免或减少损失发生
C. 对风险发生损失程序的估计
D. 对公司各个系统以及外部环境的考察
[单项选择]以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。
A. 客户取款时审核证件不严格
B. 电脑主机在运行过程中的故障
C. 客户委托买卖时审核凭证的不慎
D. 无权或者越权代理
[单项选择]下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。
A. 交收失误
B. 通讯设施发生技术故障
C. 软件的运行效率低
D. 电脑设备发生技术故障
[单项选择]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 为客户提供信用交易
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
A. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
C. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
[单项选择]核算保险经纪机构因购入商品、接受劳务等应付给供应单位的款项等的会计科目是( )。
A. 应付账款
B. 应收账款
C. 其他应收款
D. 其他应付款