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[单选题]( )负责对商业银行董事和监事履职的综合评价,向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。
A.监事会
B.董事会
C.股东会
D.高级管理层
[单选题]( )负责对商业银行董事和监事履职的综合评价,向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。
A.监事会
B.董事会
C.股东会
D.高级管理层
[判断题]银行业监督管理机构负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作。
A.正确
B.错误
[判断题]:银行业监督管理机构必须派员列席商业银行董事会、监事会和年度经营管理工作会等会议。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列有关监事会说法,正确的是( )。
①基金管理人设监事会,监事会向股东会负责
②监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行
③监事会无权提议召开股东会
④监事会决议至少须经半数以上监事投票通过?
A.A:①②③
B.B:②③④
C.C:①②④
D.D:①③④
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。
①组织制定规章制度,并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
[单选题]基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括( )。
A.检查公司的财务
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.列席股东大会会议
D.提议召开临时股东会
[单选题]基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会的职权不包括( )。
A.提议召开临时股东大会
B.检查公司的财务
C.列席董事会会议
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
[单选题]基金管理人设监事会;监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括( )。
A.检查公司的财务
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
[单选题]下列有关监事会说法,正确的是( )。
Ⅰ.基金管理人设监事会,监事会向股东会负责
Ⅱ.监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行
Ⅲ.监事会无权提议召开股东会
Ⅳ.监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]:商业银行应当将股东大会、董事会和监事会的会议记录和决议等文件及时报送银行业监督管理机构备案。
A.正确
B.错误
[单选题]根据法律法规,基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事,监事会向( )负责。
A.董事会
B.理事会
C.股东会
D.管理层