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[多选题]银行保险机构发生（ ）情形之一的，应当追索扣回负有主要责任的高级管理人员和关键岗位人员相应期限内的全部绩效薪酬，追索扣回其他责任人员相应期限内的部分绩效薪酬。
A.重要监管指标严重不达标或偏离合理区间的
B.被银保监会及其派出机构或其他金融监管部门采取接管等风险处置措施的
C.发生重大风险事件，对金融市场造成恶劣影响的
D.其他对银行保险机构的财产、声誉等造成重大损害的情形
[多选题]商业银行的境内托管人有下列情形之一的,应当在发生后5个工作日内报告外汇局()。
A.注册资本和股权结构发生重大变化的。
B.涉及重大诉讼的。
C.受到重大处罚的。
D.外汇局规定的其他事项。
[多选题] 紧盯关键人员和重点业务,着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的(),以及员工从事重点业务活动时的()。
A.任职回避
B.业务回避
C.豁免回避
D.亲属回避
[多选题]紧盯关键人员和重点业务，着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的（），以及员工从事重点业务活动时的（）。
A.任职回避
B.业务回避
C.豁免回避
D.亲属回避
[多选题]开户单位有下列情形之一的，开户银行应当依照中国人民银行的规定，予以警告或者罚款；情节严重的，可在一定期限内停止对该单位的贷款或者停止对该单位的现金支付：（）
A. 对现金结算给予比转账结算优惠待遇的；
B.拒收支票、银行汇票和银行本票的；
C.用不符合财务会计制度规定的凭证顶替库存现金的；
D.用转账凭证套换现金的；
E.将单位的现金收入按个人储蓄方式存入银行的
[多选题]金融机构有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准：（）
A.变更名称
B.变更注册资本
C.变更机构所在地
D.更换高级管理人员
E.中国人民银行规定的其他变更、更换情形。
[多选题]有下列情形之一的,各分支行应当自该情形发生之日起3个工作日报送相关信息,总行于2个工作日内注销其保险销售从业人员执业登记( )
A.保险销售从业人员离职;
B.保险销售从业人员受到禁止进入保险业的行政处罚;
C.保险销售从业人员因其他原因终止执业;
D.保险销售从业人员网点调动
[多选题]担保公司出现下列情形之一的，应当在约定的期限内书面通知银行。
A.变更注册资本
B.法定代表人、主要股东、公司名称、公司住所发生变更
C.发生合作协议约定的大额代偿
D.涉及合作协议约定的重大经济纠纷或诉讼
E.被解散、被撤销或被宣告破产
[多选题]商业银行出现以下哪些情形之一，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。（ ）
A.主要监管指标没有达到监管要求的
B.资产质量明显恶化的
C.盈利水平明显恶化的
D.出现其他重大风险的
[多选题]应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果,具有下列( )情形之一的,以致发生危害社会结果的,是过失犯罪。
A.希望这种结果发生
B.由于疏忽大意而没有预见
C.放任这种结果发生
D.已经预见而轻信能够避免
[多选题]商业银行发生以下事项之一的，应当自事项发生之日起十个工作日内编制临时信息披露报告，并通过公开渠道发布，因特殊原因不能按时披露的，应当提前向银行业监督管理机构提出申请：（ ）
A.经营范围发生重大变化的
B.合并或分立的
C.当年董事会累计变更人数未达董事会成员人数五分之一的
D.重大投资、重大资产处置事项及重大诉讼或者重大仲裁事项
[多选题]可疑交易符合下列情形之一的农村商业银行应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告并配合反洗钱调查( )
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.客户资金交易异常与生产经营活动严重不符
C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
