更多"[多选题]《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告"的相关试题:
[多选题]《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号）有关接续报告的规定正确的有( )。
A.接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易
B.应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告
C.接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数
D.经分析认为可疑特征发生显著变化的，义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。
[单选题]根据《中国人民银行关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》，义务机构总部应当加强对分支机构、附属机构的监督管理，定期开展内部检查和稽核审计，完善内部问责机制，（ ），将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围。
A.加大问责力度
B.梳理考核指标
C.夯实工作责任
D.提升奖惩力度
[单选题]根据《中国人民银行关于修改<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>的决定》，金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可以交易后，及时以（ ）提交可疑交易报告。
A.人工传递
B.电子方式
C.纸质方式
D.邮寄方式
[单选题]‖年12月28日,中国人民银行发布了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号,该管理办法自()时,开始正式实施。
A. .2017年1月1日
B. .2017年7月1日
C.2016年12月28日
D.2017年6月1日
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求，并对分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。
A.正确
B.错误
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。
A.正确
B.错误
[多选题]中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行( )
A.监督
B.检查
C.管理
D.指导
[判断题](判断题）
金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。
A.正确
B.错误
[多选题]以下（ ）是《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）中规定的法人金融机构反洗钱分类评级标准的设计指标。
A.制度完善程度
B.机制合理性
C.技术保障能力
D.客户身份识别
[多选题]根据《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定：各法人金融机构应结合自身业务特点，按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求，建立健全反洗钱内控制度，落实各项监管要求。重点评价( )。
A.制度完备性
B.修订及时性
C.执行有效性
D.报备自觉性
[多选题]《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）指出：针对高风险业务要制定相应的风险管理措施，积极开展风险警示，以下属于对高风险业务采取的针对性措施的是（ ）。
A.准确识别高风险业务，定期管理高风险业务，适时调整高风险业务范围
B.对高风险业务制定相应的风险管理措施，及时有效地开展风险提示
C.建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型
D.积极有效开展对可疑交易的人工甄别，提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索
[判断题]《中国人民银行关于加强银行业金融机构人民币同业银行结算账户管理的通知》中，同业银行结算账户开户信息不通过人民币银行结算账户管理系统备案。
A.正确
B.错误
[判断题]《中国人民银行关于加强银行业金融机构人民币同业银行结算账户管理的通知》中，开户银行应当严格执行开户生效日制度，同业银行结算账户自正式开立之日起3个工作日后方可办理付款业务。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国人民银行关于加强银行业金融机构人民币同业银行结算账户管理的通知》，开户银行为存款银行开立投融资性同业银行结算账户的，应当为开户银行二级分行及以上营业机构。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国人民银行关于加强银行业金融机构人民币同业银行结算账户管理的通知》，支行及以下分支机构不得作为投融资性同业银行结算账户的开户银行，但可以为异地（跨县市）存款银行开立同业银行结算账户。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]依据《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》规定，中国人民银行可对银行业金融机构（）行为给予警告、罚款，同时，责成银行业金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。
A.发现假币而不收缴的；
B.未按照《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》规定程序收缴假币的；
C.发现假币应向人民银行和公安机关报告而不报告的；
D.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的。
[多选题]依据《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定，中国人民银行可对银行业金融机构（）行为给予警告、罚款，同时，责成银行业金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。
A.发现假币而不收缴的；
B.未按照《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定程序收缴假币的；
C.发现假币应向人民银行和公安机关报告而不报告的；
D.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的。
