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②信息"的相关试题:
[单选题]证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。
①人员资质
②工作底稿
③信息来源
④风险提示
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
[单选题]证券研究报告合规审查应当涵盖()。
Ⅰ．人员资质
Ⅱ．信息来源
Ⅲ．风险提示
Ⅳ．交易类型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强证券投资顾问人员（ ）管理。
①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯
A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。
Ⅰ 是否取得证券从业资格
Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问
Ⅳ 是否注册为证券分析师
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。
Ⅰ．资格审查；
Ⅱ．注册登记；
Ⅲ．岗位职责；
Ⅳ ．执业行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ．资格审查
Ⅱ．注册登记
Ⅲ．岗位职责
Ⅳ．执业行为
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员的管理措施，包括（ ）。
Ⅰ.注册登记
Ⅱ.通过证券从业资格考试
Ⅲ.岗位职责
Ⅳ.执业行为
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。
Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券注册登记关注事项的有（ ）。
①是否取得证券从业资格
②是否具有证券投资咨询执业资格
③是否注册登记为证券投资顾问
④是否注册为证券分析师
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，
其在证券公司授权范围内的行为，由( )依法承担相应的法律责任。
A.证券公司
B.证券经纪人
C.证券公司法人
D.其主管人员
[单选题]证券研究报告质量审核应当涵盖（ ）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
Ⅰ.信息处理
Ⅱ.分析逻辑
Ⅲ.研究结论
Ⅳ.销售预测
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券投资咨询人员应当具有从事证券业务( )以上的经历。
A.2年
B.3年
C.半年
D.1年
[单选题]负责静脉用药医嘱或处方适宜性审核的人员应当具有的资质是
A.药学专业专科以上学历、3年以上临床用药或调剂工作经验、药师以上资格
B.药学专业本科以上学历、3年以上临床用药或调剂工作经验、药师以上资格
C.药学专业专科以上学历、5年以上临床用药或调剂工作经验、药师以上资格
D.药学专业本科以上学历、5年以上临床用药或调剂工作经验、药师以上资格
E.药学专业本科以上学历、5年以上临床用药或调剂工作经验、主管药师以上资格
