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[单选题]商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的（）。
A.0
B.0
C.0
D.0
[判断题]每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的30%
A.正确
B.错误
[单选题]每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的（）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.12%
[判断题]本行理财产品投资于公募证券投资基金的，所投资的资产管理产品不得再投资于其他资产管理产品
A.正确
B.错误
[单选题]在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )
A.20%
B.25%
C.30%
D.15%
[判断题]证券投资基金业务销售适用性是指本行各级销售网点在代理销售证券投资基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，将合适的产品销售给合适的基金投资人。()
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[单选题]本行全部理财产品持有单一上市公司发行的股票，不得超过该上市公司可流通股票的（）。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
[单选题]本行全部公募理财产品持有单一发行主体证券的规模，原则上不超过本行上季度理财产品规模的（）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.12%
[单选题]对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（ ）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 交易参与人
D.证券公司
[单选题]在证券存管制度中,证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给
( )存管。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.本公司经纪事业总部
[单选题] 根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[单选题]证券市场投资者以取得( )为目的购买并持有有价证券。
Ⅰ.利息
Ⅱ.股息
Ⅲ.流动资产
Ⅳ.资本收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]本行全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
[单选题]单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
A.0.1
B.0.2
C.0.3
D.0.4
[多选题]本行发行的开放式净值型理财产品所投资资产的流动性应当与投资者赎回需求相匹配，确保持有足够的（）等具有良好流动性的资产
A.现金
B.活期存款
C.国债
D.政策性金融债券
[单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A.1 000万
B.5 000万
C.1亿
D.3亿
[单选题]（ ）是指在本行持有状态正常的存贷款账户或有理财、基金、保险等业务关系的客户，是银行需重点维护的客户群体。
A.流量客户
B.增量客户
C.存量客户
D.重点客户
