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[简答题]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构。国务院银行业监督管理机构对派出机构不实行统一领导和管理。
[判断题]银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件，也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件。
A.正确
B.错误
[单选题]涉及信访稳定突发事件，发生100人以上聚众到省联社、派出机构、潍坊市联社（以下简称派出机构）、农商银行采取请愿、静坐、示威、冲击、围攻方式上访的事件，属于（）事件。
A.特别重大突发事件（I级）
B.重大突发事件（Ⅱ级）
C.较大突发事件（Ⅲ级）
D.一般突发事件（Ⅳ级）
[判断题]行政机关设立有派出机构的,不可以由该派出机构负责与所履行行政管理职能有关的政府信息公开工作
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接
获取经济利益的经营活动.该项业务被称为()业务 (1分,扣1.0分)
A.财务顾问
B.投资银行
C.企业融资
D.投资顾问
[单选题]证券公司 、 证券咨询机构向客户提供证券投资
顾问服务,应当告知客户()。
L.公司名称 、 地址 、 联系方式 、 投诉电话等
II.证券投资顾问服务的内容和方式
III.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担
IV.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资
格编码
A.I 、 Il 、 III 、 IV
B.I 、 IV
C.I 、 Il 、 IIl
D.II 、 III 、 IV
[单选题]证券公司 、 证券投资咨询机构通过举办
()等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前 5 个工作日向举办地证监局报 备
I.讲座
II.报告会
Ⅲ .分析会
Ⅳ . 网上推介会
A.I 、 II 、 III
B.I 、 II 、 Ⅳ
C.II 、 Ⅲ 、 IV
D.I 、 Ⅲ 、 Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的( )。 I.前提 Ⅱ.程序 Ⅲ.内容 V.要求 (1
分,扣1.0分)
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]自2005年1月1日起，允许外资银行经向所在地银监会派出机构备案后，在其已获准的客户对象和业务范围内，按照相关规定从事（）业务。
A.代理保险
B.代客理财
C.代理保管箱
D.代理汇兑
[单选题]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立（）。国务院银行业监督管理机构对派出机构实行统一领导和管理。
A..派出机构
B..临时办事处
C..金融机构
D..保险公司
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。( )
A.查询
B.冻结
C.扣划
D.查封
[单选题]在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规,债券基金投资于债券或固
定收益证券的比例不得低于该基金资产总值的()
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 70%
[单选题]经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构（）批准，可以申请司法机关予以冻结。
A..一般员工
B..负责人
C..中层干部
D.监察人员
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]证券公司 、 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,在公司 网站及营业场所显著位置公示().
I.投诉电话
II.投诉传真
Ⅲ .投诉电子信箱
Ⅳ .负责投诉处理的人员姓名
A.II 、 Ⅳ
B.II 、 III 、 IV
C.I 、 I 、 III
D.I 、 II 、 Ⅲ 、 Ⅳ
[单选题]银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上（ ）。
A.每两年一次
B.每年一次
C.每三年一次
D.每年两次
[单选题] 保荐机构辅导工作完成后，应由（ ）证监会派出机构进行辅导验收。
A. 保荐机构所在地
B. 发行人所在地
C. 发行人上市地
D. 保荐代表人所在地
