更多"[多选题]合规部门在为重大经营决策涉及的合规问题提供论证意见时，应注意"的相关试题:
[多选题]某行拟新开办债券投资业务，该行合规管理部门在提供相关合规论证意见时，应注意以下哪些事项？（）
A.该业务的开展是否具有法律、法规依据，是否与禁止性法律、法规规范相抵触；如果法律、法规没有明确规定，应从理论上论证其合法性或不合法性。
B.该业务相关主体是否具备合法的资格，主体间的权利与义务是否明确、适当、公平。
C.是否针对该业务可能存在的风险采取了充分有效的防范措施。
D.该业务涉及的其他合规问题。
[单选题]江西省辖内城商行分支机构合规管理部门（岗）（）向上级合规部门报告本机构合规经营情况。
A.每年
B.每半年
C.每季
D.每月
[单选题]上级合规部门只在合规风险管理的业务方面，指导、管理下级合规部门；下级部门无需向上级部门报告合规风险和工作情况；上级部门除对其直接审批的业务外，无需对下级部门的工作结果承担责任，属于哪种合规部门的层级管理模式？（）
A.业务领导型
B.集中领导型
C.垂直领导型
D.双重领导型
[判断题]合规风险报告实行双线报告，支行员工发现重大合规风险的，应同时报送本机构负责人和上级合规部门。
A.正确
B.错误
[单选题]上级合规部门在业务和人事方面直接管理下级合规部门，下级部门对上级部门负责，上级部门对下级部门的工作结果承担责任，属于哪种合规部门的层级管理模式？（）
A.业务领导型
B.垂直领导型
C.双重领导型
D.集中领导型
[判断题]城商行合规管理部门定期对业务条线部门、内部审计部门，分支机构、下级合规部门合规履职情况进行检查。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《合规与银行内部合规部门》，商业银行合规部门的具体职责不包括以下哪项？（）
A.制定完备的，覆盖到各业务产品、各管理行为的管理制度体系
B.就合规法律、规则和准则的恰当执行，为员工制定书面指引。
C.通过实施充分和有代表性的合规测试对合规进行监测和测试，定期就合规事项向高级管理层报告。
D.协助高级管理人，就合规问题对员工进行教育，并成为商业银行员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
[多选题]根据《合规与银行内部合规部门》，商业银行合规部门的具体职责不包括以下哪些？（）
A.考虑各种量化合规风险的方法，并运用这些计量方法加强合规风险的评估。
B.就合规法律、规则和准则向高级管理层提出建议
C.制定完备的，覆盖到各业务产品、各管理行为的管理制度体系
D.对客户进行不同行业、不同地区的合规风险精细化分类研究，建立客户风险管理模型，建立客户风险等级体系
[单选题]依据《合规与银行内部合规部门》，商业银行合规部门员工为履行职责，能够获取和接触必需的信息和人员，体现了合规部门的（）？
A.权威性
B.独立性
C.协作性
D.合作性
[判断题]在总行设立合规部门，在各分支机构以及业务条线上设立合规风险管理岗位的合规部门组织结构模式为分散式模式。
A.正确
B.错误
[多选题]内部重大经营决策审计的重点包括：（）
A.是否建立了“三重一大”事项决策机制，制定的基本程序是否符合规定，是否存在未经决策机构集体讨论、由领导干部个人或少数人决策的问题。
B.重大经营决策的内容是否符合国家有关法律法规、政策规定，以及公司党组的重大决策部署。
C.重大经营决策是否按规定经过核准或审批，是否履行了民主决策的相关程序，所签订协议或者合同内容是否符合本单位实际，是否存在损害本单位利益的条款。
D.重大经营决策方案是否得到良好执行，是否明确了具体的管理部门，是否进行过程监控。
[判断题]在合规部门员工特别是合规部门负责人的职位安排上，应避免他们的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
A.正确
B.错误
[判断题]有关决策单位和有关决策部门在制定重大决策前，要牵头会同相关职能部门组成信访评估工作组，按照“谁主管、谁评估、谁负责”的原则，负责作出信访稳定风险评估。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险由合规管理部门负责识别，各业务部门和分支机构的负责人无需对本机构经营活动的合规性负责。
A.正确
B.错误
