更多"[单选题]证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
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[判断题]证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司不得接受本公司的( )成为定向资产管理业务客户。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.从业人员
Ⅳ.从业人员配偶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.从业人员
Ⅳ.从业人员配偶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.从业人员
Ⅳ.从业人员配偶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（ ）
①利用资产管理计划进行商业贿赂。
②直接或者间接向投资者返还管理费。
③以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。
④从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
[多选题]证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户。
A.本公司监事
B.本公司的从业人员
C.本公司董事
D.本公司从业人员的配偶
[单选题]证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，
其在证券公司授权范围内的行为，由( )依法承担相应的法律责任。
A.证券公司
B.证券经纪人
C.证券公司法人
D.其主管人员
[单选题]下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（ ）。
Ⅰ．证券公司从业人员
Ⅱ．证券业协会工作人员
Ⅲ．商业银行从业人员
Ⅳ．上市公司董监高
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
[判断题]证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，如有违法所得，没收违法所得，并处以（ ）。
A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.10万元以上30万元以下的罚款
D.10万元以上50万元以下的罚款
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（ ）的罚款。
A.十万元以下
B.二十万元以下
C.三十万元以下
D.五十万元以下
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
