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[判断题]银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担( )责任。
A.连带
B.主要
C.次要
D.主体
[多选题]银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围
B.制定行为守则及其细则,并确保实施
C.
每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统
[单选题]银行业金融机构从业人员行为管理指引于()施行
A.2018年3月20日
B.2016年3月20日
C.2018年6月10日
D.2018年1月1日
[单选题]银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。
A.月
B.季
C.半年
D.年
[多选题]《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.党纪处分
D.内部处分
E.其他处罚
[单选题]银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本
A.内控
B.合规
C.发展
D.风险
[单选题]银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.法人
[单选题]银行业金融机构从业人员行为管理应以(D)为本
A.内控
B.合规
C.发展
D.风险