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[多选题]:理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知,客户权益须知应当至少包括以下内容()。
A.客户办理理财产品的流程
B.客户风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容
C.商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率等
D.客户向商业银行投诉的方式和程序
[多选题]商业银行应当根据投资性质的不同,将理财产品分为固定收益类理财产品、权益类理财产品、商品及金融衍生品类理财产品和混合类理财产品。
A.权益类理财产品
B.商品及金融衍生品类理财产品
C.混合类理财产品
D.浮动收益类理财产品
[多选题]零售客户经理-零售----(多选题)理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,风险揭示书应当使用通俗易懂的语言,至少包含以下()内容。
A.在醒目位置提示客户,“理财非存款.产品有风险.投资须谨慎”
B.提示客户,“如影响您风险承受能力的因素发生变化,请及时完成风险承受能力评估”
C.提示客户注意投资风险,仔细阅读理财产品销售文件,了解理财产品具体情况
D.本理财产品类型.期限.预期收益.风险评级结果.适合购买的客户,并配以示例说明最不利投资情形下的投资结果
[判断题]我行理财产品销售文件,包括:理财产品合约、理财产品说明书、风险揭示书、客户权益须知等。经客户签字确认的销售文件,我行与客户双方均应留存。
A.正确
B.错误
[单选题]理财产品销售文件应当载明收取()等相关收费项目、收费条件、收费标准和收费方式。
A.销售费
B.托管费
C.投资管理费
D.以上均正确
[单选题]:理财产品销售文件应当载明收取()等相关收费项目、收费条件、收费和收费方式。
A.销售费
B.托管费
C.投资管理费
D.以上均正确
[单选题]公募理财产品应当在理财产品销售前( )日,在全国银行业理财信息登记系统进行登记。
A.1.0
B.3.0
C.5.0
D.10.0
[单选题]根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行应当在私募理财产品的销售文件中约定不少于()的投资冷静期,并载明投资者在投资冷静期内的权利。
A.八小时
B.二十四小时
C.七天
D.十天
[判断题]商业银行销售理财产品,应当遵循公平、公开、公正原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误导销售。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行开展理财业务,应当遵守()的原则,严格遵守投资者适当性管理要求,保护投资者合法权益。
A.成本可算
B.风险可控
C.信息充分披露
D.保证最低收益
[判断题]理财资金投资应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。
A.正确
B.错误
[判断题]银行理财子公司应当确保理财业务与自营业务相分离
A.正确
B.错误
[填空题] 文件应当定期( )、( );文件修订后,应当按照规定管理,防止旧版文件的误用。