[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门
C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
D.建立有效的投资流程和投资授权制度

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[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）
A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制
C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制

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[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育

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[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（　　）。
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

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[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（　　）。
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查

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[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施 Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（　　）。
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查

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[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。 Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制 Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查 Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 Ⅳ.严格遵守资金清算制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（　　）。
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

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[单选题]（　　）基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。
A.2014年6月
B.2012年8月
C.2014年8月
D.2012年6月

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[单选题]据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D.加强从业人员的岗前教育

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