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发布时间:2023-10-24 20:51:56

[单选题]基金专业投资者转化为基金普通投资者时,法人或者其他组织应具备的条件不包括( )。
A.最近1年末净资产不低于2000万元
B.最近1年末金融资产不低于1000万元
C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.最近3年投资收益不低于5000万元

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[单选题]全国社会保障基金理事会是负责管理运营全国社会保障基金的独立法人机构。其主要职责不包括()。
A.管理中央财政拨入的资金、减持国有股所获资金及其他方式筹集的资金
B.选择并委托全国社会保障基金投资管理人、托管人,对全国社会保障基金资产进行投资运作和托管,对投资运作和托管情况进行检查;在规定的范围内对全国社会保障基金资产进行直接投资运作
C.负责全国社会保障基金的财务管理与会计核算,定期编制财务会计报表,起草财务会计报告
D.根据国务院下达的指令和确定的方式拨出资金
[单选题]普通基金净值公告不包括( )。
A.基金资产净值
B.投资组合
C.份额净值
D.份额累计净值
[单选题]合伙型基金的普通合伙人同时担任基金管理人,其收入不包括(  )。
A.股息红利
B.股权转让所得
C.基金的托管费
D.基金的管理费
[单选题]基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的( )。
A.诚信状况
B.经营管理能力和投资管理能力
C.内部控制情况
D.账户管理制度
[单选题]基金公司设专业委员会,对重大专业事项进行集体决策,专业委员会通常不包括( )。
A.基金份额持有人工作委员会
B.风险控制委员会
C.投资决策委员会
D.产品审批委员会
[判断题]契约型基金具有法人资格,公司型基金不具有法人资格。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
A.董事
B.监事
C.咨询服务人员
D.投资管理人员
[单选题]开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的( )。
A.申购与赎回情况
B.转入与转出情况
C.利息计算
D.拆分
[单选题]关于公司型基金的优点正确的有( )。 Ⅰ.公司型基金具有独立的法人地位 Ⅱ.公司型基金全面实行有限责任 Ⅲ.公司型基金公司也可以通过比较完善的法人治理机制、独立董事制度和与之相适应的制度约束,来防范经理人员“内部人控制” Ⅳ.公司型能够最大限度的调动投资者的积极性
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。
A.持证上岗
B.持续学习
C.协调内部关系
D.审慎开展执业活动
[单选题](2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。
A.董事
B.监事
C.咨询服务人员
D.投资管理人员
[单选题](2016年)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。
A.申购与赎回情况
B.转入与转出情况
C.利息计算
D.拆分
[判断题]公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。(  )
A.正确
B.错误

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