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[单选题](2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（ ）。
A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正
B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规
C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备
D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库
[单选题](2017年)下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
A.专业审慎
B.忠诚尽责
C.守法合规
D.客户至上
[单选题](2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。
A.诚实守信
B.专业审慎
C.大客户利益优先
D.守法合规
[单选题](2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。
A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
[单选题](2017年)关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（ ）。
A.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动
B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
[单选题](2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
[单选题](2017年)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（ ）之间关系的职业道德规范。
A.监管机构
B.所在机构
C.职业
D.投资人
[单选题](2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。
A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
[单选题](2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。
A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业
B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识
C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习
[单选题](2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。
A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设
B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性
C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
[单选题]某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。
A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购
B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况
C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易
D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票
[单选题]关于基金从业人员"客户至上"职业道德规范的描述，错误的是（ ）
A.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
B.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
D.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益
[单选题]以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。
A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
[单选题](2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。
A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
[多选题]下列哪些行为，违背了理财规划职业道德中的保密原则?( )
A.赵先生接受客户李小姐的委托，为李小姐进行投资时，发现有一项新的投资收益更高，他没有征的李小姐的同意，就奖励(将李)小姐的全部资金投入了新项目
B.赵先生从某投资公司辞职后，向妻子透露了原客户王先生的一些机密信息
C.赵先生在不会损害到客户王先生的利益下，向好朋友透露的王先生公司的一些财务情况
D.赵先生在王先生理财中，发现王先生正在进行一项违法活动，他直接举报了王先生
E.赵先生没有向客户说明提供理财服务的收费方式
