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[多选题]参与者不得通过任何债券交易形式进行（）。
A.利益输送
B.内幕交易
C.操纵市场
D.规避内控或监管
E.为他人规避内控或监管提供便利
[判断题]根据《上海票据交易所系统接入指引》（2020年版）交易系统参与者变更系统参与者会员内部系统账户名称、系统参与者会员内部系统账号，由法人系统参与者机构管理员在系统中自行维护；变更法定代表人或负责人、注册资本、地址、联系人、联系电话、传真及邮编，由本机构或上级机构管理员在系统中自行维护。
A.正确
B.错误
[多选题] 上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时,发行人提供履约担保( )。
A. 不需要履约担保
B. 必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金,作为履约担保;
C. 必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;
D. 不需要提供连带责任保证人
[多选题]下列属于生产资料购买决策的参与者的是（ ）
A.决策者
B.使用者
C.讨论者
D.影响者
[单选题]在影响购买者做出购买决策的一系列因素中，各个参与者的年龄、受教育程度、个性等属于( )。
A.环境因素
B.人际因素
C.个人因素
D.组织因素
[单选题]车道对时错误用于识别交易时间错误的出口交易数据，表现为发行服务机构系统进行记账时，交易数据的交易时间晚于发行服务机构系统记账( )及以上。
A.4小时
B.2小时
C.1小时
D.30分钟
[单选题] 场外交易的参与者主要有( )。
Ⅰ．证券商
Ⅱ．股票出售者
Ⅲ．股票购入者
Ⅳ．银行机构
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
[判断题]决策树是基于树结构来进行决策的，决策树学习的目的是为了产生一棵泛化能力强的决策树。
A.正确
B.错误
[单选题]可以参与发行人的经营决策的是( )。
A. 债券持有人
B. 股票持有人
C. 期权持有人
D. 基金持有人
[单选题]下列不属于银行间债券市场特征的是（ ）。
Ⅰ．交易结算风险由交易双方自行承担
Ⅱ．参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者
Ⅲ．具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
Ⅳ．由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]直接参与者和特许参与者应在其清算账户存有足够的资金，用于本机构及所属（ ）参与者支付业务的资金清算。
A.间接
B.直接
C.特许
[判断题]当对需求处理进行决策时，对于不确定型决策可采用多种方法进行分析，其中最小风险法是指决策者不知道各种自然状态中任意一种发生的概率，决策目标是确保避免较大的机会损失的一种方法。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]组织未成年人进行违反治安管理活动罪不仅处罚组织者，也处罚参与者。
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。()
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票向交易所提出股票上市申请,其提交的文件不包括( )。
A. 发行申请书
B. 中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C. 有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议
D. 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
