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[单选题]自评工作的原则中，( )原则是指自我评估应以操作风险管理薄弱或者风险易发、高发环节为主。
A.全面性
B.及时性
C.前瞻性
D.重要性
[单选题]商业银行在银行操作风险与控制自我评估时，针对经营管理过程中的操作风险，实施了旨在改变风险可能性和影响强度的管理控制活动后，仍然保留的那部分风险是（ ）。
A.非系统性风险
B.固有风险
C.剩余风险
D.系统性风险
[单选题]风险与控制自我评估的原理为（ ）
A.固有风险=控制措施-剩余风险
B.固有风险=控制措施+剩余风险
C.剩余风险=控制措施-固有风险
D.剩余风险=控制措施+固有风险
[判断题]商业银行开展操作风险自我评估需借助操作风险定义及损失事件分类、操作风险损失事件历史数据、各类业务检查报告等相关资料。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]下列各项关于以风险为基础的风险和控制自我评估的描述中，正确的是：
A.检查现行的控制制度是否有效运行
B.评估、更新、证实、完善控制过程
C.检查控制措施在控制重要风险时发挥的程度
D.检查为实现审计目标而可能存在的风险
[单选题]列关于风险和控制自我评估方式的说法中不正确的是：
A.评估、更新、改善和简化选定的控制过程描述的是以过程为基础的方式
B.以控制为基础的方式注重控制措施的运作情况。通常，在研讨班开始前就将重要的风险和控制措施确定下来
C.以控制为基础的自我评估在分析控制风险时更能分析控制设计与控制有效性之间的差异
D.一种风险和控制自我评估方法在某企业行之有效，在另外一个企业一定也是有效的
[单选题]控制自我评估要求员工评价控制措施的适当性，并在组织内找到改进的机会。让员工参与控制自我评估的原因是：Ⅰ．更好地激励员工做正确的事情。Ⅱ．员工对待其工作是客观的。Ⅲ．员工能够独立地评价内部控制。Ⅳ．管理人员需要员工的反馈信息。
A.Ⅰ和Ⅱ。
B.Ⅲ和Ⅳ。
C.Ⅰ和Ⅳ。
D.Ⅱ和Ⅳ。
[单选题]商业银行在进行风险与控制自我评估时，评估范围覆盖所有业务品种，体现了该工作的（ ）原则。
A.客观性
B.重要性
C.全面性
D.及时性
[单选题]商业银行的（ ）承担操作风险的直接责任，并负责操作风险自我评估的实施与优先排序。
A.合规部门
B.董事会风险管理委员会
C.业务部门
D.风险管理部门
[单选题]控制自我评估的要素包括：( )Ⅰ.将参与员工视为过程的拥有者。Ⅱ.接受员工有关风险和控制的调研。Ⅲ.在本领域对员工进行单独的面谈。
A.仅有Ⅰ
B.仅有Ⅱ
C.仅有Ⅱ和Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ
[单选题]内部控制自我评估的要素包括：Ⅰ．将参与员工视为过程的拥有者；Ⅱ．接受员工有关风险和控制的调研；Ⅲ．在本领域对员工进行单独地面谈。
A.仅有Ⅰ。
B.仅有Ⅱ。
C.仅有Ⅱ和Ⅲ。
D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ。
[单选题]控制自我评估(CS
A)的主要目的是( )。
A.控制
B.改进
C.记录
D.审计
[单选题]评估剩余操作风险的重要程度属于自我评估流程中的()阶段。
A.准备
B.评估
C.报告
D.制定与实施控制优化方案
[判断题]商业银行进行操作风险自我评估有助于鼓励机构内部各级单位承担责任并主动对操作风险进行识别和管理。（ ）
A.正确
B.错误
