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[多选题]银行应当在审核境外投资者提交的()等材料后,为其办理前期费用向境内人民币银行结算账户的支付。
A.支付命令函
B.资金用途说明
C.商务部门核准文件
D.资金使用承诺书
E.人民银行核准文件
[多选题]境外投资者将因减资、转股、清算、先行回收投资等所得人民币资金汇出境内的,银行应当在审核()后为其办理人民币资金汇出手续。
A.跨境业务人民币结算付款说明
B.纳税证明
C.支付命令函
D.资金用途证明材料
[判断题]商业银行应当在投资者首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估。
A.正确
B.错误
[单选题]支付机构不配合合作银行审核或业务抽查,合作银行应( )为其办理外汇业务。
A. 拒绝
B. 继续办理
C. 暂停
D. 违规
[单选题]外国驻华外交机构应向银行提交( ),银行审核真实性、合法性后为其办理支付外交人员境内工资手续。
A.劳务合同
B.劳务清单
C.工资清单
D.税务备案表
[判断题]客户来我行办理跨境汇款,金额15万美元,提供了境外购房相关证明文件,银行审核后可为其办理该笔汇款。( )
A.正确
B.错误
[多选题]人民币合格投资者发生哪些情形,应当在5 个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局?( )
A.变更托管人
B.控股股东、实际控制人变更
C.涉及重大诉讼及其他重大事件
D.在境外受到重大处罚
E.中国证监会、人民银行和外汇局规定的其他情形
[多选题]人民币合格投资者有下列情形之一的,应当在5 个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局:( )
A.变更境内托管人;
B.变更机构负责人;
C.调整股权结构;
D.调整注册资本;
[单选题] 存款人有久悬银行账户的,银行不得为其办理其他银行结算账户的()业务。1分
A.开立和变更
B.开立和销户
C.开立、变更和销户
D.开立
[多选题] 贾某为公司会计,一日到其开户银行交存现金 25 万元,银行工作人员在为其办理业务工程中,发现有其中 1 张 假币,告知贾某要进行收缴,由于贾某与该银行员工较熟悉,贾某提出要银行员工将该假币退回,银行员工经过 考虑将假币退予贾某,贾某表示感谢。对于银行员工的这种行为,中国人民银行的处理方式为 ( )。
A. 给予警告;
B. 给予 1000 元以上 5 万元以下罚款;
C. 责成银行业金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分;
D. 依法将该案移交司法部门进行处理。
[多选题]贾某为某公司会计，一日到其开户银行交存现金25万元，银行工作人员在为其办理业务过程中，发现有其中有1张假币，告知贾某要进行收缴，由于贾某与该银行员工较熟悉，贾某提出要银行员工将该假币退回，银行员工经过考虑将假币退予贾某，贾某表示感谢。对于银行员工的这种行为，中国人民银行的处理方式为（ ）。
A.A、给予警告
B.B、给予以1000元以上5万元以下罚款
C.C、责成银行业金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分
D.D、依法将该案移交司法部门进行处理
[单选题]企业将人民币境外放款转为股权投资的,银行须在审核哪个部门的核准或备案文件等相关材料后,在人民币跨境收付信息管理系统(RCPMIS)进行相应信息变更及登记。
A.外汇管理局
B.境外直接投资主管部门
C.人民银行
D.发改委
[单选题] 外商投资企业资本金结汇支付命令函中的支付金额只能填写( )
A.、确定的外币金额
B.、确定的人民币金额
C.、任一币种都可
D.、不需要填写
[判断题]对于未按规定办理存量权益登记的相关市场主体，银行可以为其办理资本项下购付汇业务。
A.正确
B.错误
[单选题]未经开户银行批准使用托收承付结算方式的城乡集体所有制工业企业，收款人开户银行不得受理其办理托收；付款人开户银行对其承付的款项应按规定支付款项外，还要对该付款人按结算金额处以()罚款。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
E.略
F.略
G.略
H.略
